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回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回等措施。发生延期办理赎回申请或延缓支付赎回款项情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的风险。 （3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于： 1）暂停接受赎回申请 投资人具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购、赎回与转换”中的“（九）暂停或拒绝申购与赎回的情形和处理方式”和“（十）巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。 在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 2）延缓支付赎回款项 投资人具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购、赎回与转换”中的“（九）暂停或拒绝申购与赎回的情形和处理方式”和“（十）巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。 在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 3）收取短期赎回费 本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7日时会承担较高的赎回费。 4）暂停基金估值 投资人具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。 在此情形下，投资人一方面没有可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基金申购赎回申请，暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。 5）中国证监会认定的其他措施。 5、合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。 6、投资科创板股票的风险 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 投资科创板股票存在的风险包括： （1）市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。 （2）流动性风险 科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足参与证券交易满两年并且证券账户及资金账户内的资产在50万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 （3）退市风险 科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创板个股存在退市风险。 （4）集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。 （5）系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。 （6）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 7、其他风险 （1） 随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金可能会面临一些特殊的风险。 （2） 因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； （3） 因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险； （4） 因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； （5） 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； （6） 战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； （7）其他意外导致的风险。 二、 声明 1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险； 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过中国工商银行等销售机构代理销售，但是销售机构并不能保证其收益或本金安全。 十九、 基金终止和清算 一、 基金合同的终止 有下列情况之一的，本基金经中国证监会批准后将终止： 1、存续期内，本基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连续60个工作日本基金资产净值低于5000万元人民币，基金管理人将宣布本基金合同终止； 2、基金经持有人大会表决终止的； 3、因重大违法、违规行为，本基金被中国证监会责令终止的； 4、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金管理人的职务，而无其他适当的基金管理公司承受其原有权利及义务； 5、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金托管人的职务，而无其他适当的托管机构承受其原有权利及义务； 6、中国证监会规定的其他情况。 二、 基金财产的清算 1、基金清算小组 （1）自基金合同终止之日起三个工作日内成立清算小组，基金清算小组必须在中国证监会的监督下进行基金清算。 （2）基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘请必要的工作人员。 （3）基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金清算程序 （1）基金合同终止后，由基金清算小组统一接管基金； （2）对基金资产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金资产进行估值和变现； （4）将基金清算结果报告中国证监会； （5）公布基金清算公告； （6）对基金资产进行分配。 三、 清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。 四、 基金剩余资产的分配 基金清算后的全部剩余资产按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 五、 基金清算的公告 基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项将及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后3个工作日内公告。 六、 基金清算账册及文件的保存 基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 二十、 基金合同的内容摘要 以下内容摘自《广发稳健增长开放式证券投资基金基金合同》： 一、 基金合同当事人及权利义务 （一）基金发起人 1、基金发起人概况 名称：广发基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区） 法定代表人：孙树明 成立时间：2003年8月5日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]91号 组织形式：有限责任公司 实收资本：1.2688亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：发起募集基金；基金管理业务及证监会核准的其它业务 2、基金发起人的权利与义务 （1）基金发起人的权利 1）申请募集基金； 2）法律、法规和基金合同规定的其它权利。 （2）基金发起人的义务 1）公告招募说明书和发售公告； 2）遵守基金合同； 3）不从事任何有损基金及其它基金当事人利益的活动； 4）基金不能成立时，按照有关的法律法规及时退还所募集资金本息并承担发售费用； 5）有关法律、法规和基金合同规定的其它义务。 （二）基金管理人 1、基金管理人概况 名称：广发基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区） 法定代表人：孙树明 成立时间：2003年8月5日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]91号 组织形式：有限责任公司 实收资本：1.2688亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：发起募集基金；基金管理业务及证监会核准的其它业务 2、基金管理人的权利与义务 （1）基金管理人的权利 1）自本基金合同生效之日起，根据法律法规和本基金合同独立运用并管理基金资产； 2）依照本基金合同获得基金管理费； 3）销售基金份额； 4）作为基金注册与过户登记人办理基金注册与过户登记业务并获得基金合同规定的费用； 5）依据本基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其它监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 6）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； |
