当发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认;但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下,对未确认的转换申请将不顺延至下一个开放日办理。 6、拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 (1)除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝或暂停接受各基金份额持有人的基金转换申请: a.不可抗力; b.证券交易场所在交易时间非正常停市; c.基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换; d.基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的; e.法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 如果基金份额持有人的基金转换申请被拒绝,基金份额持有人持有的原基金份额不变。 发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。 (2)暂停基金转换,基金管理人应立即在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介上公告。 (3)暂停期结束,基金重新开放时,基金管理人应当公告最新的基金份额净值。 如果发生暂停的时间为1天,基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息披露媒介上刊登基金重新开放基金转换的公告,并公告最近一个工作日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过1 天但少于两周,暂停结束,重新开放基金转换时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登基金重新开放基金转换的公告,并在重新开放基金转换日公告最近一个工作日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登 暂停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,重新开放基金转换时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介连续刊登基金重新开放基金转换的公告,并在重新开放基金转换日公告最近一个工作日的基金份额净值。 其它未尽事宜以本基金管理人及各销售机构的相关业务公告为准。 十四、 基金定期定额投资计划 目前投资者可以通过中国工商银行、广发证券、广发华福证券等销售机构网点办理本基金的定期定额投资业务,具体办理方法参照《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定、相关业务公告以及基金销售机构的业务规则。其它未尽事宜以本基金管理人的相关业务公告为准。 九、 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 (一)基金注册与过户登记人只受理继承、捐赠和司法强制执行等情况下的非交易过户。其中: 1、 继承是指基金份额持有人(包括自然人和法人)死亡或注销,其持有的基金 份额由其合法的继承人继承; 2、 捐赠仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体; 3、 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 (二)办理非交易过户必须提供基金注册与过户登记人要求提供的相关资料,其中,因继承、捐赠导致的非交易过户向基金销售网点申请办理,因司法强制执行导致的非交易过户直接向基金注册与过户登记人统一申请办理。 (三)符合条件的非交易过户申请自申请受理日起,2个月内办理。申请人按基金注册与过户登记人规定的标准缴纳过户费用。 (四)基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构(网点)时,销售机构(网点)之间不能通存通兑的,可办理已持有基金份额的转托管。办理转托管业务的基金份额持有人需在原销售机构(网点)办理转托管转出手续后可以到其新选择的销售机构(网点)办理转托管转入手续。对于有效的基金转托管申请,基金份额将在办理转托管转入手续后转入其指定的销售机构(网点)。 (五)基金注册与过户登记人只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。 (六)在相关法律法规有明确规定的条件下,基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其他非交易过户业务,制定公布并实施相应的业务规则。 十、 基金的投资 一、 投资目标 在承担适度风险的基础上分享中国经济和证券市场的成长,寻求基金资产的长期稳健增长。 二、 比较基准 沪深300指数收益率×65%+中证全债指数收益率×35%。 三、 投资范围 本基金投资标的包括国内依法公开发行的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中股票投资对象主要为大盘绩优企业和规模适中、管理良好、具有竞争优势、有望成长为行业领袖的企业,分享中国经济的持续增长。债券投资包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业债和可转债等。 四、 投资理念 遵循研究创造价值的理念,通过科学、谨慎的投资策略,寻求基金资产的长期稳健增长。 本基金管理人认为,在近年来我国宏观经济持续高速增长的环境下,相当部分国内上市公司作为中国企业的佼佼者,具有长期投资价值。本基金尤其看好具有持续成长能力的绩优企业。本基金管理人希望通过有效的基本面分析,通过深入研究,科学分析上市公司投资价值,在加强风险管理的基础上把握投资机会,寻求基金资产的长期稳健增长。 五、 投资策略 1、资产配置策略 基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和发展趋势的深入分析研究,以稳健 投资的原则在股票、债券、现金之间进行资产配置。为降低投资风险,股票投资上限为65%,下限为30%。 2、股票投资策略 在股票投资上,运用优化成长投资方法投资于价格低于内在价值的股票。股票投资对象主要是大盘绩优企业和规模适中、管理良好、竞争优势明显、有望成长为行业领先企业的上市公司。 具体的股票备选库构建流程如下: 主要包括应用广发财务危机预警模型及根据相关规定筛选股票,以确保投资对象是财务稳健的公司,控制投资风险,在此基础上建立一级股票库。一级股票库股票数量为500-600只。 |