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基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结束之日起15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 2) 报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 （六）基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 （七）争议解决方式 因本托管协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对本托管协议双方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，本托管协议双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 （八）托管协议的变更与终止 1.本托管协议的变更程序 本托管协议双方当事人经协商一致，可以对本托管协议进行修改。修改后的新托管协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。 2.基金托管协议终止出现的情形 （1）基金合同终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； （4）发生法律法规、监管部门或基金合同规定的终止事项。 3.基金财产的清算 （1）基金财产清算小组 1) 自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日成立清算小组，基金管理人组织 基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2) 基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业 务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3) 基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清 算小组可以依法进行必要的民事活动。 （2）基金财产清算程序 基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括： 1) 基金合同终止后，发布基金财产清算公告； 2) 基金合同终止时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； 3) 对基金财产和债权债务进行清理和确认； 4) 对基金财产进行估价和变现； 5) 制作清算报告； 6) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所出具法律意见书； 7) 对基金剩余财产进行分配。基金财产清算的期限为 6 个月； （3）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （4）基金财产清算剩余资产的分配： 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （5）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 （6）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 第二十部分 对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： （一）账单服务 1、基金份额持有人可登录本基金管理人网站账户查询系统查阅对账单。 2、基金份额持有人可通过网站、电话等方式向本基金管理人定制对账单。基金管理人根据基金份额持有人的对账单定制情况，向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有人定期或不定期发送对账单，但由于基金份额持有人未详实填写或未及时更新相关信息（包括姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金管理人无法送出的除外。 （二）客户服务中心（Call Center）电话服务 1.24小时自动语音应答服务，为投资者提供基金净值查询、基金账户查询、基金信息查询等服务。 2.工作时间由专门客服人员为投资者提供全面业务咨询（包括公司信息、基金信息、基金投资指南等）及投诉受理等服务。 公司网站： 客服邮箱：support@ccfund.com.cn 客服电话：400-8868-666 第二十一部分 其他应披露的事项 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 关于参与交通银行开展的手机银行申购及定期 中国证券报、上海证券报、证券时 定额投资基金费率优惠活动的公告 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-03-30 2 长城基金管理有限公司关于参加方正证券费率 中国证券报、上海证券报、证券时 优惠活动的公告（含认购、定投-放开折扣限制） 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-04-02 3 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持 中国证券报、上海证券报、证券时 停牌股票估值方法的公告(格力电器) 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-04-02 4 长城基金关于提请投资者及时更新过期身份证 中国证券报、上海证券报、证券时 件或身份证明文件的公告 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-04-04 5 长城基金管理有限公司关于变更公司副总经理 证券日报及本基金管理人网站 的公告 2019-04-04 6 长城基金关于提请非自然人客户及时登记受益 中国证券报、上海证券报、证券时 所有人信息的公告 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-04-12 7 长城基金管理有限公司关于参加深圳农村商业 中国证券报、上海证券报、证券时 银行股份有限公司费率优惠活动的公告（含认 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-04-18 购、定投-放开折扣限制） 8 长城基金管理有限公司关于参加北京植信基金 中国证券报、上海证券报、证券时 销售有限公司费率优惠活动的公告 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-04-19 9 长城基金关于增加万联证券股份有限公司为旗 中国证券报、上海证券报、证券时 下开放式基金代销机构并开通定投、转换业务 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-04-23 及参与其费率优惠活动的公告. 10 长城基金管理有限公司关于变更公司副总经理 证券日报及本基金管理人网站 的公告（赵建兴） 2019-05-17 11 长城基金关于增加华瑞保险销售有限公司为旗 中国证券报、上海证券报、证券时 下开放式基金代销机构及参与其费率优惠活动 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-05-24 的公告 12 长城基金关于增加西藏东方财富证券股份有限 中国证券报、上海证券报、证券时 公司为旗下开放式基金代销机构并开通转换业 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-05-31 务及参与其费率优惠活动的公告 13 长城基金管理有限公司关于提醒客户更新、完 中国证券报、上海证券报、证券时 善身份信息的公告 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-06-18 14 长城基金管理有限公司关于旗下部分公开募集 中国证券报、上海证券报、证券时 证券投资基金可投资于科创板股票的公告 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-06-26 15 长城基金管理有限公司关于旗下基金持有的 中国证券报、上海证券报、证券时 “中科曙光”股票估值方法调整的公告 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-06-26 16 关于调整长城新优选混合型证券投资基金 C 类 证券时报及本基金管理人网站 份额申购费率的公告 2019-06-26 17 长城基金关于旗下部分开放式基金参与中国银 中国证券报、上海证券报、证券时 行开展的定期定额投资基金费率优惠活动的公 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-06-27 告 18 长城基金管理有限公司关于网上交易平台与长 中国证券报、上海证券报、证券时 城基金管家（手机 APP）开展基金认申购费率 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-07-01 优惠活动的公告 19 长城基金管理有限公司关于旗下基金持有的 中国证券报、上海证券报、证券时 “新城控股”股票估值方法调整的公告 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-07-05 20 长城基金管理有限公司关于提醒投资者谨防金 中国证券报、上海证券报、证券时 融诈骗的提示性公告 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-08-23 21 长城基金关于增加上海陆享基金销售有限公司 中国证券报、上海证券报、证券时 为旗下开放式基金代销机构的公告 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-08-30 22 长城新优选混合型证券投资基金收益分配公告 证券时报及本基金管理人网站 2019-09-24 23 长城新优选混合型证券投资基金暂停大额申 证券时报及本基金管理人网站 购、转换转入、定投业务的公告 2019-09-24 24 长城新优选混合型证券投资基金恢复大额申 证券时报及本基金管理人网站 购、转换转入、定投业务的公告 2019-09-25 25 长城基金管理有限公司关于提醒客户更新、完 中国证券报、上海证券报、证券时 善身份信息的公告 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-10-28 26 长城新优选混合型证券投资基金收益分配公告 证券时报及本基金管理人网站 2019-10-29 27 长城新优选混合型证券投资基金暂停大额申 证券时报及本基金管理人网站 购、转换转入、定投业务的公告 2019-10-29 28 长城新优选混合型证券投资基金恢复大额申 证券时报及本基金管理人网站 购、转换转入、定投业务的公告 2019-10-30 29 长城新优选混合型证券投资基金暂停大额申 证券时报及本基金管理人网站 购、转换转入、定投业务的公告 2019-11-05 30 长城基金管理有限公司关于参加微众银行费率 中国证券报、上海证券报、证券时 优惠活动的公告 报、证券日报及本基金管理人网站 2019-11-11 31 在本报告期内刊登的其他公告 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所，投资者可在办公时间查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。招募说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。 投资者还可以登录基金管理人的网站（）查阅和下载本招募说明书。 第二十三部分 备查文件 （一）中国证监会准予长城新优选混合型证券投资基金注册的文件 （二）《长城新优选混合型证券投资基金基金合同》 （三）《长城新优选混合型证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件、营业执照 （六）基金托管人业务资格批件、营业执照 （七）中国证监会规定的其他文件 长城基金管理有限公司 |
