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基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。基金管理人办理网下股票认购、发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.8%的标准收取一定的费用。投资者申请重复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。 十一、网上现金认购 1、认购时间：详见基金份额发售公告。 2、通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算： 通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的计算公式为： 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率） （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格 ×认购份额+固定费用） 认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率 （或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用） 净认购金额＝认购价格×认购份额 认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣 金。 例：某投资者通过发售代理机构采用网上现金方式认购本基金 100,000 份，假设该发售代理机构确认的佣金比率为 0.80%，则需准备的资金数额计算如下： 认购佣金＝1.00×100,000×0.80%＝800 元 认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800 元 即，若该投资人通过发售代理机构认购本基金份额 100,000 份，则需缴纳认购金额 100,800 元，其中认购佣金 800 元。 3、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000 份或其整数倍，最高不得超过 99,999,000 份。投资者应以上海证券账户认购。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。 4、认购手续：投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。 5、清算交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的第 4 个工作日将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。 6、认购确认：在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。 十二、网下现金认购 1、认购时间：详见基金份额发售公告。 2、通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算： 通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为： 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率） 认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率 净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价格 认购费用由基金管理人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。通过基金管理人进行网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息，将折算为基金份额归 基金份额持有人所有，认购款项利息数额以基金管理人的记录为准。 例：某投资者通过基金管理人认购 100,000 份基金份额，假定认购金额产生 的利息为 10 元，则需准备的资金金额计算如下： 认购费用＝1.00×100,000×0.80%＝800 元 认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800 元 净认购份额=100,000+10/1.00=100,010 份 即投资人若通过基金管理人认购本基金 100,000 份，需准备 100,800 元资金， 假定该笔认购金额产生利息 10 元，则投资人可得到 100,010 份本基金基金份额。 3、通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算： 同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额。 4、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限，但法律法规或监管要求另有规定的除外。 5、认购手续：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤回以销售机构的规定为准。 6、清算交收：T 日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理 人进行有效认购款项的清算交收。发售期结束后，基金管理人将于第 4 个工作日将汇总的认购款项及其利息划往基金募集专户。其中，现金认购款项利息将折算为基金份额归投资人所有。 T 日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相 应的认购资金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申请。之后，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的第 4 个工作日将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。 7、认购确认：基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。 十三、网下股票认购 1、认购时间：详见基金份额发售公告。 2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只 股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。 投资人可多次提交认购申请，累计申报数不设上限。 3、认购手续：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后如需撤回以销售机构的规定为准。 4、特殊情形 特殊情形包括但不限于以下几种情况： （1）已经公告的即将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。 |
