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本基金投资于“宁波银行（002142）”、“华泰证券（601688）”的决策程序说明：基于对宁波银行、华泰证券基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于“宁波银行”、“华泰证券”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。 （2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他八名证券发行主体无被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序 名称 金额（元） 号 1 存出保证金 429,188.88 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,328,275.07 5 应收申购款 1,476,327.42 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,233,791.37 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实研究精选混合 A 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 2008 年 5 2.90% 1.14% -47.06% 2.90% 49.96% -1.76% 月 27 日 （基金合 同生效日） 至 2008 年 12 月 31日 2009 年 72.71% 1.50% 90.74% 1.95% -18.03% -0.45% 2010 年 9.03% 1.28% -11.66% 1.50% 20.69% -0.22% 2011 年 -18.84% 1.07% -23.70% 1.23% 4.86% -0.16% 2012 年 16.08% 1.02% 7.44% 1.22% 8.64% -0.20% 2013 年 27.65% 1.23% -7.05% 1.32% 34.70% -0.09% 2014 年 32.80% 1.14% 48.98% 1.15% -16.18% -0.01% 2015 年 44.01% 2.72% 5.99% 2.36% 38.02% 0.36% 2016 年 -9.99% 1.72% -10.50% 1.33% 0.51% 0.39% 2017 年 27.85% 0.89% 20.65% 0.60% 7.20% 0.29% 2018 年 -39.86% 1.41% -23.92% 1.27% -15.94% 0.14% 2019 年 37.34% 1.12% 34.40% 1.18% 2.94% -0.06% 2020 年 1 -6.64% 1.94% -9.39% 1.86% 2.75% 0.08% 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日 （二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 图：嘉实研究精选混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比 图 （2008 年 5 月 27 日至 2020 年 3 月 31 日） 注：按基金合同约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的投资组合比例符合基金合同“十四、基金的投资（二）投资范围、（七）2.基金投资组合比例限制”的约定。 十三、费用概览 （一） 基金费用的种类 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 （3）与基金运作有关的其他费用 主要包括证券交易费用、基金合同生效以后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效以后的会计师费和律师费等。该等费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 （1）申购费 本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金A类份额申购费率最高不超过申购金额的5％，具体如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M＜50 万元 1.5% 50 万元≤M＜200 万元 1.2% 200 万元≤M＜500 万元 0.8% M≥500 万元 单笔 1000 元 |
