理措施的决定,华泰证券股份有限公司在代销金融产品过程中,存在使用未经报备的宣传推介材料的情形,违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,对华泰证券股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。 2020 年 2 月 14 日,中国人民银行发布银罚字【2020】23 号,于 2020 年 2 月 10 日对华泰证 券股份有限公司作出行政处罚决定,因其未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,处以 1010 万元罚款。 |