厦门紫光学大股份有限公司第九届董事会第十五次会议决议公告(7)

　　4、股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的投票程序

　　1、投票时间：2020年8月6日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00；

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票；

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年8月6日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2020年8月6日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹委托（先生、女士）代表本人/本单位参加厦门紫光学大股份有限公司2020年第三次临时股东大会，对会议审议的各项议案，按本授权委托书投票，并代为签署相关会议文件：

　　■

　　注：委托人可在上述审议事项的同意、反对、弃权栏内划“√”，作出投票表示。

　　委托人姓名或名称（签章或签字）：委托人持股数：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：委托人股东账号：

　　受托人签名：受托人身份证号：

　　委托有效期限：委托日期：年月日

　　（注：法人股东须加盖公章，本授权委托书复印件、剪报或自行打印均有效。股东授权委托书复印或按样本自制有效）

　　证券代码：000526证券简称：紫光学大公告编号：2020-067

　　厦门紫光学大股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取

　　监管措施或处罚情况的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　厦门紫光学大股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及证券监管部门的有关规定和要求规范运作，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续规范发展。鉴于公司拟非公开发行股票，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下：

　　一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

　　经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

　　二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况

　　1、《关于对紫光集团有限公司及其一致行动人北京紫光通信科技集团有限公司的监管函》（公司部监管函【2015】第92号）

　　2、《关于对厦门银润投资股份有限公司高管汤丽莉的监管函》（公司部监管函【2015】第122号）

　　3、《关于对厦门银润投资股份有限公司的监管函》（公司部监管函【2016】第57号）

　　4、《关于对厦门紫光学大股份有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司及相关责任人的监管函》（公司部监管函【2018】第54号）

　　除上述事项外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。

　　特此公告。

　　厦门紫光学大股份有限公司

　　董事会

　　2020年7月21日

　　证券代码：000526证券简称：紫光学大公告编号：2020-068

　　厦门紫光学大股份有限公司非公开

　　发行股票涉及关联交易事项的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　厦门紫光学大股份有限公司（以下简称“公司”）拟非公开发行不超过28,858,532股股票（含本数），本次非公开发行的发行对象为包括天津晋丰文化传播有限公司（简称“晋丰文化”）在内的不超过35名（含）的特定投资者。本次非公开发行股票的发行对象中，晋丰文化为公司董事兼总经理金鑫、董事廖春荣间接持股的公司，金鑫对晋丰文化拥有控制权。本次非公开发行股票的部分募集资金拟用于偿还股东西藏紫光卓远股权投资有限公司（简称“紫光卓远”）借款。上述发行对象以及股东紫光卓远与公司存在关联关系，公司向上述发行对象非公开发行股票以及募集资金运用构成关联交易（以下简称“本次关联交易”）。

　　二、关联交易审议程序

　　2020年7月20日，公司召开第九届董事会第十五次会议，审议通过了本次非公开发行的相关议案，关联董事回避表决。公司独立董事对关联交易事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见。同日，公司召开第九届监事会第七次会议审议了上述议案。本次非公开发行尚须获得公司股东大会批准、中国证券监督管理委员会的核准，与该关联交易事项存在利害关系的关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。

　　三、关联方基本情况

　　（一）晋丰文化

　　1、基本情况

　　■

　　2、股权结构

　　■

　　3、主营业务情况

　　晋丰文化的主营业务为组织文化艺术交流活动。

　　4、最近一年的简要财务数据

　　截至2019年12月31日，晋丰文化尚未设立。

　　5、关联关系说明

　　晋丰文化为公司董事兼总经理金鑫、董事廖春荣间接持股的公司，金鑫对晋丰文化拥有控制权，依据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3的相关规定，晋丰文化为公司的关联人。