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基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 （九）基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 （十）基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。 （十一）基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 2,577,271,989.20 93.36 其中：债券 2,557,160,989.20 92.63 资产支持证券 20,111,000.00 0.73 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 65,865,931.85 2.39 7 其他资产 117,427,470.41 4.25 8 合计 2,760,565,391.46 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 125,049,000.00 5.00 其中：政策性金融债 125,049,000.00 5.00 4 企业债券 1,288,643,989.20 51.58 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 1,143,468,000.00 45.77 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,557,160,989.20 102.35 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 资产净 值比例 （％） 1 101800903 18中铝集MTN003 1,000,000 100,980,000.00 4.04 2 136285 16 金隅 01 1,000,000 100,560,000.00 4.02 3 180216 18 国开 16 1,000,000 100,040,000.00 4.00 4 101800287 18津渤海MTN001 600,000 61,500,000.00 2.46 5 101801342 18 首钢 MTN005 600,000 60,486,000.00 2.42 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 占基金资产 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 净值比例 （%） 1 139318 万科 31A1 100,000 10,073,000.00 0.40 2 156388 链科 01 优 100,000 10,038,000.00 0.40 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金本报告期没有投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 92,434.49 2 应收证券清算款 66,000,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 44,803,647.77 5 应收申购款 6,531,388.15 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 117,427,470.41 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末未持有股票。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2012 年 5 月 3 日，基金合同生效以来（截至 2018 年 12 月 31 日） 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 1、易方达纯债债券 A 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 净值增长 业绩比较基 净值增长 业绩比较基 阶段 率标准差 准收益率标 （1）-（3） （2）-（4） 率（1） 准收益率（3） （2） 准差（4） 自基金合同生效日 至 2012 年 12 月 31 3.30% 0.06% 0.14% 0.06% 3.16% 0.00% 日 2013 年 1 月 1 日至 0.75% 0.11% -3.75% 0.08% 4.50% 0.03% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 6.93% 0.15% 6.54% 0.11% 0.39% 0.04% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 11.52% 0.12% 4.19% 0.08% 7.33% 0.04% 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 0.47% 0.10% -1.63% 0.09% 2.10% 0.01% 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 2.71% 0.06% -3.38% 0.06% 6.09% 0.00% 2017 年 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 7.55% 0.06% 4.79% 0.07% 2.76% -0.01% 自基金合同生效日 至 2018 年 12 月 31 37.73% 0.10% 6.55% 0.08% 31.18% 0.02% 日 2、易方达纯债债券 C 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 净值增长 业绩比较基 净值增长 业绩比较基 阶段 率标准差 准收益率标 （1）-（3） （2）-（4） 率（1） 准收益率（3） （2） 准差（4） 自基金合同生效日 至 2012 年 12 月 31 3.00% 0.06% 0.14% 0.06% 2.86% 0.00% 日 2013 年 1 月 1 日至 0.36% 0.11% -3.75% 0.08% 4.11% 0.03% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 6.65% 0.15% 6.54% 0.11% 0.11% 0.04% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 11.21% 0.12% 4.19% 0.08% 7.02% 0.04% 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 0.04% 0.11% -1.63% 0.09% 1.67% 0.02% 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 2.05% 0.06% -3.38% 0.06% 5.43% 0.00% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 7.20% 0.07% 4.79% 0.07% 2.41% 0.00% 自基金合同生效日 至 2018 年 12 月 31 34.19% 0.10% 6.55% 0.08% 27.64% 0.02% 日 十三、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （三）基金财产的账户 |
