|
额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20 个工作日，并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 3、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 （2）如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 （3）如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。 （4）如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。 九、基金转换 （一）基金转换开始日及时间 本基金已于 2012 年 6 月 1 日开始办理转换业务，具体实施办法参见相关公告。 投资人在开放日办理基金份额的转换，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停转换时除外。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出转换申请的，其基金份额转换价格为下一开放日基金份额转换价格。 （二）基金转换的原则 1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 2、当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销。 3、基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 4、基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。 5、基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 6、投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。 7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 （三）基金转换的程序 1、基金转换的申请方式 基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间 提出转换的申请。 提交基金转换申请时，账户中必须有足够可用的转出基金份额余额。 2、基金转换申请的确认 正常情况下，基金管理人以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转换的申请日（T 日），并在 T+1 工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2工作日及之后查询成交情况。 （四）基金转换的份额限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，本基金每类基金份额单笔转出申请不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金余额不足 1 份，则必须一次性赎回或转出该类基金全部份额）；若某笔转换导致投资者在该销售机构托管的该类基金余额不足 1 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。 基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的程序及有关限制，但应在调整生效前在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。 （五）基金转换费率 基金转换费用由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成，其中赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和基金转换费率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述费率，但应在调整生效前在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 （六）基金转换份额的计算方式 计算公式 A=［B×C×（1-D）/（1+G）+F］/E H=B×C×D J=[B×C×（1-D）/（1+G）]×G 其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益（仅限转出基金为易方达货币市场基金、 易方达天天理财货币市场基金、易方达财富快线货币市场基金、易方达天天增利货币市场基 金、易方达龙宝货币市场基金、易方达增金宝货币市场基金、易方达现金增利货币市场基金、 易方达天天发货币市场基金）或者短期理财基金转出时对应的累计未付收益（转出基金为易 方达月月利理财债券型证券投资基金和易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金）；G 为 对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。 说明： 1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2、转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差 费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费 用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次 转换时两只基金的申购费率的差异情况而定并见相关公告。 3、转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回 费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产， 其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 4、投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用 以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 举例说明： 假设某持有人（非特定投资群体）持有本基金 C 类基金份额 10,000 份，持有 100 天， 现欲转换为易方达策略成长二号混合型证券投资基金；假设转出基金 T 日的基金份额净值为 1.100 元，转入基金易方达策略成长二号混合型证券投资基金 T 日的基金份额净值为 1.020 元，则转出基金的赎回费率为 0，申购补差费率为 2.0%。转换份额计算如下： 转换金额=转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1.100=11,000.00 元 转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.00=0.00 元 申购补差费=（转换金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（１＋申购补差费率）= （11,000.00-0.00）×2.0%÷（1+2.0%）=215.69 元 转换费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+215.69=215.69 元 转入金额=转换金额-转换费=11,000.00-215.69=10784.31 元 转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10784.31÷1.020=10572.85 份 转出份额 转出基金 转换金额 转换费 转入金额 转入基金 转入份额 份额净值 转出基金 申购补差费 份额净值 赎回费 10,000 份 1.100 元 11,000.00 元 0.00 元 215.69 元 10,784.31 元 1.020 元 10,572.85 份 注：本基金转出至易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达上证 50 指数、 |
