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601633:长城汽车董事会审计委员会2018年度履职情况报告 查看PDF原文 公告日期：2019-03-23 长城汽车股份有限公司 董事会审计委员会2018年度履职情况报告 根据公司上市地监管法规及《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，现就董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）2018年度工作情况向董事会汇报如下： 一、审计委员会基本情况 2018年度内，长城汽车股份有限公司第六届董事会审计委员会由3名独立非执行董事（李万军先生、吴智杰先生、马力辉先生）及1名非执行董事（何平先生）组成，李万军先生任主任委员。 二、公司董事会审计委员会2018年度会议召开情况 2018年度，公司董事会审计委员会召开了6次会议。 （一）2018年1月5日，公司董事会审计委员会召开2018年第一次会议，审议并通过了《2017年度审计计划》。 （二）2018年3月22日，公司董事会审计委员会召开2018年第二次会议(董事会审计委员会第六届第四次会议)，审议并通过了以下事项： 1.会议审议通过了《审核公司外聘会计师事务所的独立客观性及审计程序有效性的议案》； 2.会议审议通过了《提议董事会聘任会计师事务所的议案》； 3.会议审议通过了《审核公司2017年度会计政策变更的议案》； 4.会议审议通过了《审核公司2017年度财务决算报告的议案》； 5.会议审议通过了《审核公司2017年度报告的议案》； 6.会议审议通过了《审核公司2017年度关联(连)交易执行情况的议案》； 7.会议审议通过了《审核公司2017年度关联(连)人士名单的议案》； 8.会议审议通过了《审核公司2017年度全面风险管理报告的议案》； 9.会议审议通过了《审核公司2017年度内部控制自我评价报告的议案》； 10.会议审议通过了《审核2017年度内部控制审计报告的议案》； 11.会议审议通过了《审核公司2017年内部审计工作总结及2018年度审计工作规划汇报的议案》； 12.会议审议通过了《审核公司董事会审计委员会2017年度履职情况报告的议案》。 （三）2018年4月23日，公司董事会审计委员会召开2018年第三次会议(董事会审计委员会第六届第五次会议)，审议并通过了以下事项: 1.会议审议通过了《关于审核公司2018年度第一季度财务报告的议案》 2.会议审议通过了《关于审核公司会计政策变更的议案》 3.会议审议通过了《关于审核公司研发费资本化处理的议案》 4.会议审议通过了《关于审核公司政府补助会计处理方法的议案》 （四）2018年8月29日，公司董事会审计委员会召开2018年第四次会议(董事会审计委员会第六届第六次会议)，审议并通过了以下事项： 1.会议审议通过了《审核公司外聘会计师事务所的独立客观性及审阅程序有效性的议案》； 2.会议审议通过了《审核公司2018年度中期财务报告的议案》； 3.会议审议通过了《审核公司2018年度半年度报告及摘要的议案》； 4.会议审议通过了《审核公司2018年度半年度关联(连)交易执行情况的议案》； 5.会议审议通过了《审核公司2018年度中期关联(连)人士名单的议案》； 6.会议审议通过了《审核公司2018年度中期内部审计工作报告的议案》。 （五）2018年10月25日，公司董事会审计委员会召开2018年第五次会议(董事会审计委员会第六届第七次会议)，审议并通过了以下事项： 1.会议审议通过了《关于审核公司2018年度第三季度财务报告的议案》 2.会议审议通过了《关于股权转让暨关联（连）交易的议案》 （六）2018年12月27日，公司董事会审计委员会召开2018年第六次会议(董事会审计委员会第六届第八次会议)，审议并通过了《关于资产转让暨关联（连）交易的议案》。 三、2018年度履职情况 （一）审核公司外聘会计师事务所的独立客观性及审计程序的有效性 我们认为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤”）在为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，很好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务。 德勤按照审计程序，依据充分适当的审计证据，对企业遵守内控制度的情况、财务状况、经营成果及现金流量进行了审计，在约定时限内完成了所有审计程序，向审计委员会提交了标准无保留意见的年度审计报告、中期审阅报告及内控审计报告。 （二）提议续聘会计师事务所 根据上市地上市规则要求，提议董事会续聘德勤为公司2018年度外部审计机构。 （三）指导内部审计工作，评估内部控制及风险管理的有效性 报告期内，根据法规要求并结合公司实际情况，审阅公司的内部审计工作计划及工作报告、风险管理评估报告，经审阅内部审计工作报告、风险管理评估报告，未发现内部审计及风险管理工作存在重大问题的情况。为完善公司内部控制及风险管理体系，组织内控自我评价及风险管理工作，促使各单位各部门有效落实内部控制及风险管理措施，以保证公司经营活动的有序开展。 （四）审阅上市公司的财务报告、年度报告及半年度报告，并对其发表意见 报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告、年度报告及半年度报告，认为公司财务报告、年度报告及半年度报告是真实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。 （五）审阅上市公司关联人名单及关联交易执行情况 我们严格按照监管机构的法律法规及公司相关制度的要求，对公司的关联人名单及 日常经营过程中发生的关联交易的必要性、客观性以及交易价格是否公允、合理，是否损害公司及股东利益等方面依照程序进行了审核。公司2018年度关联交易遵循公平、公正、公开的市场化原则，交易定价公允合理，并依据相关监管法规要求履行审议及披露程序，不存在违规情形。 四、总体评价 报告期内，审计委员会依据公司上市地监管法规以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了相应职责。 长城汽车股份有限公司 董事会审计委员会 李万军、何平、马力辉、吴智杰 2019年3月22日[点击查看PDF原文] |
