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中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）直销柜台 名称：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：孔祥清 直销柜台电话：021-38505731、38505732、021-38505888-301 或 302 直销柜台传真：021-50499663、50988055 联系人：章希 （2）直销 e 网金 投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销e网金系统办理本基金的认/申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。 网上交易网址：。 2、场外代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 邮编：100140 法定代表人：陈四清 联系电话：95588 客户服务电话：95588；010-66106114 公司网址： （2）中国银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 邮编：100818 法定代表人：刘连舸 联系人：陈洪源 客户服务电话：95566 公司网址： （3）中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮编：100033 法定代表人：田国立 联系电话：95533 客户服务电话：95533 公司网址： （4）交通银行股份有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 邮编：200120 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 联系电话：95559 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 公司网址： （5）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 邮编：518040 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 联系电话：95555 客户服务电话：95555 公司网址： （6）中国民生银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公楼 邮编：100031 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 联系电话：95568 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址： （7）平安银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 邮编：518001 法定代表人：谢永林 联系人：戴青 联系电话：95511 客户服务电话：95511-3 公司网址： （8）上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12 号 邮编：200002 法定代表人：高国富 联系人：胡子豪 联系电话：95528 传真：021-61162165 客户服务电话：95528 公司网址： （9）深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表人：顾敏 客户服务电话：400-999-8800 公司网址： （10）诺亚正行基金销售有限公司 联系电话：400－821－5399 （11）北京汇成基金销售有限公司 联系电话：400-619-9059 公司网址： （12）珠海盈米基金销售管理有限公司 联系电话：020-89629099 （13）奕丰基金销售有限公司 联系电话：400-684-0500 （14）腾安基金销售（深圳）有限公司 联系电话：95017 公司网址： （15）玄元保险代理有限公司 联系电话：021-50701053 （16）北京创金启富基金销售有限公司 联系电话：400-626-2818 （17）深圳市新兰德证券投资咨询有限公 联系电话：400-166-1188 （18）上海联泰基金销售有限公司 联系电话：400-046-6788 （19）上海万得基金销售有限公司 联系电话：400-821-0203 公司网址： （20）北京百度百盈基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦 联系电话：95055 公司网址： （21）上海万得基金销售有限公司 联系电话：400-821-0203 公司网址： （22）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 邮编：518026 法定代表人：王连志 联系人：刘志斌 联系电话：4008-001-001 客户服务电话：95517 公司网址： （23）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧） 法定代表人：王春峰 联系人：王星 传真：022-28451958 客户服务电话：400-651-5988 公司网址： （24）财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 客户服务电话：95336 ，4008696336 公司网址： （25）长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 邮编：518034 法定代表人：丁益 联系人：金夏 客户服务电话：400-6666-888 公司网址： （26）长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 邮编：430015 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 公司网址： （27）上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 联系人：裘爱萍 客户服务电话：021-20219931 公司网址： https://8.gw.com.cn/ （28）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 传真：010-61840699 客户服务电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com/ （29）德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 传真：862168767981 客户服务电话：400-8888-128 公司网址： （30）第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田中心区福华一路 115 号投行大厦 18F 邮编：518000 法定代表人：刘学民 联系人：王叔胤 传真：0755-25838701 客户服务电话：95358 公司网址： （31）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号 邮编：130118 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 传真：0431-85096795 客户服务电话：95360 公司网址： （32）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 传真：021-50498825 客户服务电话：95531；400-8888-588 公司网址： （33）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 邮编：215021 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话：400-860-1555 传真：0512-62938527 客户服务电话：95330 公司网址： （34）东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：和志鹏 传真：010-66555246 客户服务电话：400-8888-993、95309 公司网址： （35）方正证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人：高利 联系人：周静 客户服务电话：95571 公司网址： （36）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 联系电话：95525 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 公司网址： （37）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁 客户服务电话：95575 公司网址： （38）国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 邮编：100007 法定代表人：王少华 联系人：司琪 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 公司网址： （39）国金证券股份有限公司 办公地址：成都市东城根上街 95 号 邮编：610015 法定代表人：冉云 联系人：杜晶 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址： （40）国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 邮编：214121 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 公司网址： （41）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层 邮编：200041 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 传真：021-38670666 客户服务电话：95521 公司网址： （42）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址： （43）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：李楠 联系电话：95553 客户服务电话：95553、400－8888－001 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： （44）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 客户服务电话：400-700-9665 公司网址： （45）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 客户服务电话：400-920-0022 公司网址： （46）华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 邮编：230081 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：400-809-6518 传真：0551-65161672 客户服务电话：95318 公司网址： （47）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 邮编：200120 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 传真：021-68777822 客户服务电话：400-820-9898 公司网址： （48）华福证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 18-19 层法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：0591-96326 传真：021-20655196 客户服务电话：95547 公司网址： （49）华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路 288 号 邮编：210019 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 传真：021-83387254 客户服务电话：95597 公司网址： （50）上海华夏财富投资管理有限公司 客户服务电话：400-817-5666 （51）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 公司网址： （52）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 邮编：150028 法定代表人：赵宏波 联系人：姜志伟 联系电话：400-666-2288 传真：0451-82337279 客户服务电话：400-666-2288 公司网址： （53）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 客户服务电话：400-166-1188 公司网址： （54）开源证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：曹欣 客户服务电话：95325 公司网址： （55）北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 客户服务电话：4000988511 公司网址： （56）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 客户服务电话：4008219031 公司网址： （57）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 联系电话：4000-776-123 客户服务电话：4000-776-123 公司网址： （58）中国民族证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人：姜志军 联系人：程博怡 客户服务电话：400-889-5618 公司网址： （59）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 传真：0755-82435367 客户服务电话：95511-8 公司网址： （60）山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：韩笑 联系电话：400-666-1618 传真：0351－8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址： （61）上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：400-891-8918 传真：021-53686100，021-53686200 客户服务电话：400-891-8918 公司网址： （62）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 邮编：200031 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 公司网址： （63）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 邮编：200031 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 公司网址： （64）南京苏宁基金销售有限公司 客户服务电话：95177 公司网址： （65）深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810 法定代表人：曾革 联系人：杨苗苗 联系电话：400-877-899 客户服务电话：4006-877-899 公司网址： （66）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 客户服务电话：400-1818-188 公司网址： （67）通华财富(上海)基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 客户服务电话：400-101-9301 公司网址： （68）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 联系人：张丽琼 客户服务电话：4008-773-772 公司网址： （69）上海挖财基金销售有限公司 客户服务电话：021-50810673 公司网址： （70）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 邮编：400023 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 传真：023-63786212 客户服务电话：4008-096-096 公司网址： （71）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室 客户服务电话：010-62675369 公司网址： （72）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：张志刚 联系人：王潇 联系电话：400-800-8899 传真：010-63081344 客户服务电话：95321 公司网址： （73）兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系电话：95562 客户服务电话：95562 公司网址： （74）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 联系电话：400-6099-200 客户服务电话：400-6099-200 公司网址： （75）奕丰金融服务（深圳）有限公司 客户服务电话：400-684-0500 公司网址： （76）中国银河证券股份有限公司 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 邮编：100033 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 传真：010-83574807 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 公司网址： （77）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 邮编：518033 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：95565 传真：0755-82943227 客户服务电话：95565 公司网址： （78）中航证券有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层 邮编：100102 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 联系电话：400-886-6567 传真：010-59562637 客户服务电话：400-8866-567 公司网址： （79）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 传真：010-65058065 客户服务电话：400-910-1166 公司网址： （80）中泰证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 公司网址： （81）中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 传真：0755-82026539 客户服务电话：95532 或 400-600-8008 公司网址： （82）中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 客户服务电话：95587 公司网址： （83）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-60838677 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 公司网址： （84）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 邮编：100026 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 传真：010-60833739 客户服务电话：95548 公司网址： （85）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 邮编：100026 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 传真：010-60833739 客户服务电话：95548 公司网址： （86）中银国际证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 31 楼 邮编：200120 法定代表人：宁敏 联系人：许慧琳 联系电话：400-620-8888 传真：021-50372474 客户服务电话：400-620-8888 公司网址： （87）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 联系电话：400-678-8887 客户服务电话：400-678-8887 公司网址： 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示。 3、A 类基金份额场内销售机构 本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。 本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可通过上海证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。基金管理人将不就此事项进行公告。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 联系电话：010-58598839 传真：010-58598907 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系电话：(86 21) 3135 8666 传真: （86 21) 3135 8600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：张勇 经办注册会计师：薛竞、张勇 五、基金简介 基金名称：华宝标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金（LOF） 基金类型：契约型开放式 六、基金的投资 （一）投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。在正常情况下，本基金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。 （二）投资范围 |
