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本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述股票的投资判断未发生改变。报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 116,278.08 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 29,985.06 5 应收申购款 1,542,289.89 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,688,553.03 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产 流通受限情况说 序号 股票代码 股票名称 的公允价值 净值比例 明 (元) （%） 1 601236 红塔证券 33,869.94 0.00 新股锁定 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因 ，合计数可能不等于分项之和。 七、基金的业绩 基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日。基金过往业绩不代表未来表现，本报告中所列数 据未经审计。 本基金Ａ类净值增长率与同期比较基准收益率比较 净值增 业绩比 业绩比 净值增长 长率标 较基准 较基准 阶段 率 准差 收益率 收益率 ①－③ ②－④ ① ② ③ 标准差 ④ 2017/01/18-2017/12/31 9.17% 0.55% 9.08% 0.57% 0.09% -0.02% 2018/01/01-2018/12/31 -20.84% 1.14% -23.39% 1.15% 2.55% -0.01% 2019/01/01-2019/06/30 15.00% 1.44% 12.03% 1.47% 2.97% -0.03% 净值增 业绩比 业绩比 净值增长 长率标 较基准 较基准 阶段 率 准差 收益率 收益率 ①－③ ②－④ ① ② ③ 标准差 ④ 2017/01/18-2019/06/30 -0.62% 1.04% -6.38% 1.05% 5.76% -0.01% 本基金Ｃ类净值增长率与同期比较基准收益率比较 净值增 业绩比 业绩比 净值增长 长率标 较基准 较基准 阶段 率 准差 收益率 收益率 ①－③ ②－④ ① ② ③ 标准差 ④ 2017/8/28-2017/12/31 0.71% 0.51% 0.58% 0.51% 0.13% 0.00% 2018/01/01-2018/12/31 -21.18% 1.14% -23.39% 1.15% 2.21% -0.01% 2019/01/01-2019/06/30 14.77% 1.44% 12.03% 1.47% 2.74% -0.03% 2017/08/28-2019/06/30 -8.89% 1.15% -13.67% 1.16% 4.78% -0.01% 八、基金份额的申购和赎回 基金合同生效后，投资者可通过场外、场内两种方式对基金份额进行申购与赎回。A 类 基金份额进行申购与赎回，可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。 （一）申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 投资者可使用开放式基金账户，通过基金管理人的直销中心和其他场外销售机构，办理 A 类基金份额和 C 类基金份额的场外申购与赎回业务。 投资者也可使用上海证券账户，通过上海证券交易所系统办理基金 A 类份额的场内申购 与赎回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且具有相应业务资格的上 海证券交易所会员单位。 |
