虚假记载披露信息，科融环境收证监会处罚

　　

　　6月2日，资本邦讯，科融环境(300152.SZ)发布《关于公司控股股东、实际控制人及相关关联方收到中国证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》的公告》。公告显示：

　　股权数量及总价款存在虚假记载。2016年6月22日，天津丰利与科融环境控股股东杰能科技的37名自然人股东分别签署《股权转让协议》，约定杰能科技股权转让价格为每股92.40元。其中贾红生、刘某、谢某三人分别签署了两份转让协议，一份约定转让所持股权的25%,另一份约定转让所持股权的75%。其余34名股东签署了一份转让协议，

　　约定转让所持股权的100%。2016年6月24日，天津丰利与贾红生、刘某、谢某三人分别签署补充协议，内容为三人将所持有的全部股权转让给天津丰利，并确认已收到股权转让款。根据上述协议约定，杰能科技37名自然人股东转让股权数量100%，总价款92,400万元。2016年6月28日，科融环境发布《详式权益变动报告书》,信息披露义务人天津丰利拟以每股92.40元的价格受让杰能科技91.96%股权，总价款85,000万元。证监会认为公告的信息存在虚假记载:天津丰利及杰能科技通过科融环境公告“天津丰利收购杰能科技91.96%股权”，与天津丰利收购杰能科技100%股权的事实不一致。

　　资金来源存在虚假记载。2016年6月20日，天津丰利与杭州浩中金宏投资合伙企业(有限合伙)(以下简称浩中金宏)签订借款协议，约定浩中金宏借款70,000万元给天津丰利用于收购杰能科技100%股权。借款协议约定提款条件之一为天津丰利已向指定账户中汇入人民币20,000万元或以上。

　　2016年6月21日，为满足上述提款条件，毛凤丽与贾红生商定，将杰能科技通过大宗交易减持所得资金中的13,695万元汇入天津丰利银行账户;同日，丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司(天津丰利系其全资子公司)也汇入天津丰利银行账户6,306万元;此时天津丰利银行账户余额达到20,001万元。同日，浩中金宏确认天津丰利银行账户余额达到提款条件后汇入70,000万元，至此天津丰利银行账户共有资金90,001万元，其中：天津丰利自有资金6,306万元，杰能科技汇入13,695万元，浩中金宏汇入70,000万元。杰能科技为科融环境控股股东，其向天津丰利汇入的13,695万元系减持“科融环境”所得资金，属于来源于上市公司关联方的资金。2016年6月23日、24日，天津丰利将其中85,003万元作为股权收购款支付给杰能科技37名股东。证监会认为，这与2016年6月28日，科融环境发布《详式权益变动报告书》中称，信息披露义务人天津丰利受让杰能科技股权资金来源于自有资金或通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金，不存在直接或间接来源于上市公司及其关联方资金的情形。这一事实不一致。证监会综上作出如下处罚：

　　(一)对天津丰利创新投资有限公司给予警告，并处以60万元的罚款;

　　(二)对毛风丽、张永辉给予警告，并分别处以30万元的罚款;

　　(三)对徐州杰能科技发展投资有限公司给予警告，并处以40万元的罚款;

　　(四)对贾红生给予警告，并处以15万元的罚款。

　　公告还显示，北京丰利发行的私募基金产品长安丰利24号存在挪用情况，为了将丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资，北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利久赢投资人签字的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》，将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。丰利久赢投资人对此不知情。为恢复交易权限，北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造长安基金合同专用章的《长安基金说明函》，伪造丰利经证及丰利久赢8名投资人签字的说明函，而对此，相关当事人均不知情。

　　对此，证监会作出如下判罚：

　　(一)责令丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司改正，并处以100万元的罚款;

　　(二)对毛凤丽给予警告，并处以30万元的罚款;

　　(三)对张永辉给予警告，并处以30万元的罚款。

　　综上证监会认为，当事人毛凤丽、张永辉的违法行为情节严重，依据《证券投资基金法》第一百四十八条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第六项及第五条第三项的规定，决定：

　　(一)对毛风丽采取终身市场禁入措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　(二)对张永辉采取十年市场禁入措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　 据悉，科融环境于2003年06月17日在徐州市工商行政管理局登记成立。法定代表人毛凤丽，公司经营范围包括烟气治理、水利及水环境、生态环境治理、环境监测等。

　　图片来源：123RF

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