|
2018年3月16日，安井食品第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有闲置资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过1.2亿元的暂时闲置募集资金、不超过5亿元自有闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，使用期限为自公司第三届董事会第十次会议审议通过之日起12个月。截至本核查意见出具日，上述使用闲置资金进行现金管理的决议已到期。 2018年7月24日，安井食品第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整2018年度使用暂时闲置募集资金及闲置自有资金购买保本型理财产品额度的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，拟使用不超过4.4亿元暂时闲置募集资金及4亿元闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，使用期限为自公司第三届董事会第十六次会议审议通过之日起一年。截至本核查意见出具日，上述使用闲置资金进行现金管理的决议尚未到期。 上述决议生效期内，公司已按照《上海证券交易所股票上市规则》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关要求及时披露购买理财产品的具体情况，内容详见上海证券交易所网站（）。 四、投资风险及风险控制措施 1、以上额度内资金只能购买短期的保本型理财产品，不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品。 2、授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务负责人负责组织实施。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 3、独立董事和董事会审计委员会将对理财资金使用情况进行检查。 4、公司监事会将对理财资金使用情况进行监督与检查。 5、公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。 五、对公司的影响 1、公司运用部分闲置募集资金及自有闲置资金进行安全性高、风险低的短期理财产品投资是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。 2、通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司和股东谋取更多的投资回报。 六、履行的程序 2019年4月19日，安井食品第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有闲置资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，拟使用不超过2.5亿元的暂时闲置募集资金、不超过6亿元自有闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，使用期限自股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之前一日。在上述使用期限及额度范围内，资金可循 环滚动使用，董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。 2019年4月19日，安井食品第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有闲置资金购买保本型理财产品的议案》，认为公司使用不超过2.5亿元闲置募集资金及不超过6亿元自有闲置资金适时购买保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不影响公司主营业务的正常发展，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，该事项决策和审议程序合法、合规。因此，同意公司使用不超过2.5亿元闲置募集资金及不超过6亿元自有闲置资金适时购买保本型理财产品。 2019年4月19日，公司独立董事发表明确独立意见：本次使用闲置资金购买理财产品的决策程序符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《福建安井食品股份有限公司章程》的相关规定，在确保不影响募集资金投资项目的进度和资金安全的前提下，公司使用不超过2.5亿元闲置募集资金及不超过6亿元自有闲置资金适时购买保本型理财产品，有利于提高闲置自有资金和闲置募集资金的现金管理收益，不影响公司主营业务的正常发展，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司使用不超过2.5亿元闲置募集资金及6亿元自有闲置资金适时购买保本型理财产品。 七、保荐机构意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定，民生证券认真核查了上述运用部分闲置募集资金及自有闲置资金购买保本型理财产品事项所涉及的相关董事会决议及监事会、独立董事意见等，发表如下意见： 1、公司使用部分闲置募集资金及自有闲置资金购买保本型理财产品的议案已经通过公司第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，公司履行了相应的程序，符合 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定； 2、本次公司拟使用不超过2.5亿元闲置募集资金及不超过6亿元自有闲置资金购买保本型理财产品，投资金额未达到《上海证券交易所股票上市规则》中规定需提交股东大会审议事项的标准，但公司基于审慎性原则，决定将本事项提交公司2018年年度股东大会审议； 3、公司本次使用部分闲置募集资金及自有闲置资金购买保本型理财产品事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《福建安井食品股份有限公司章程》等有关规定，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。 综上，本保荐机构同意公司使用不超过2.5亿元闲置募集资金及6亿元自有闲置资金购买保本型理财产品。 （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于福建安井食品股份有限公司使用部分闲置募集资金及自有闲置资金购买保本型理财产品的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 陆文昶 张家文 民生证券股份有限公司 |
