金陵体育：广发证券股份有限公司关于公司2019年度现场检查报告新(2)

的审批程序和披露义务        
（五）募集资金使用    
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅公司公告文件、三会文件、募集资金监管协议、募集资金账户银行流水等，对关键管理人员进行访谈。  
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议   √      
2.募集资金三方监管协议是否有效执行   √      
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形   √      
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形   √      
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资       √  
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符   √      
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险   √      
（六）业绩情况    
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：  
1.业绩是否存在大幅波动的情况     √    
2.业绩大幅波动是否存在合理解释       √  
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √      
（七）公司及股东承诺履行情况    
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：  
1.公司是否完全履行了相关承诺   √      
2.公司股东是否完全履行了相关承诺   √      
（八）其他重要事项    
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：  
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露   √      
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露       √  
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因   √      
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险   √      
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险   √      
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改       √  
二、现场检查发现的问题及说明  
无  

【此页无正文，专用于广发证券股份有限公司关于江苏金陵体育器材股份有限公司《定期现场检查报告》】

保荐代表人签名：_______________ _______________万能鑫 杨鑫

广发证券股份有限公司2019年12月31日