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在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市 动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大 后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄 会。 清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （十）清算报告 《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财 产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关 业务资格的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。清 算组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登 载在指定报刊上。 （十一）投资资产支持证券信息披露 基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产 （十）投资资产支持证券信息披露基金管理人应在基金年报及 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所 半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基 有的资产支持证券明细。 金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 第十八部分 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金的信息 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定 披露 定专人负责管理信息披露事务。 专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相 相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 关基金信息披露内容与格式准则等法规规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金 金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净 合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、 值、基金份额申购赎回价格基金定期报告和定期更新的招募说明书 基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具 品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 书面文件或者盖章确认。 查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本 刊。 基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露 …… 网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完 整、及时。 …… 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着 眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不 误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露 服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 第十八部分 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 基金的信息 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照 披露 和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。 相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管 九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为 人的住所，以供公众查阅、复制。 准。 第十九部分 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 基金合同的 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通 变更、终止与 过之日生效，生效后方可执行，自决议生效后两个工作日内在指定 过之日生效，生效后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。 基金财产的 媒介公告。 清算 第二十四部 同步更新 分基金合同 内容摘要 附件 20： 《兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 全文 半年度报告 中期报告 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华 人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金 资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开 投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动 规定》”）和其他有关法律法规。 性风险规定》”）和其他有关法律法规。 …… …… 三、兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照 三、兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照 《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理 《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”）注册。 委员会（以下简称“中国证监会”）注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 价值、收益及市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本 值、收益及市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 基金没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等 没有风险。 信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料 行承担投资风险。 概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， …… 自行承担投资风险。 …… 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内 容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 第二部分 8、基金产品资料概要：指《兴银丰润灵活配置混合型证券投资 释义 基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概 要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁 年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关 布机关对其不时做出的修订 对其不时做出的修订 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监 监督管理委员会 督管理委员会 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中 互联网网站及其他媒介 国证监会基金电子披露网站）等媒介 第六部分 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 基金份额的 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由 申购与赎回 由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据 根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销 情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购与赎回。 第六部分 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 基金份额的 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 申购与赎回 当发生上述延期赎回并延缓办理时，基金管理人应当通过邮寄、 当发生上述延期赎回并延缓办理时，基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额 传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额 持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。 持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限 中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 内在指定媒介上刊登暂停公告。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同当 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况 事人及权利 住所：福建省福州市平潭县潭城镇西航路西航住宅新区 11 号楼 住所：平潭县潭城镇西航路西航住宅新区 11 号楼四楼 义务 四楼 法定代表人：张贵云 法定代表人：陈文奇 （二）基金管理人的权利与义务 （二）基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人 的义务包括但不限于： 的义务包括但不限于： （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和 注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定 注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 第七部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基金合同当 （一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况 事人及权利 法定代表人：高建平 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 义务 （二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人 的义务包括但不限于： 的义务包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净 购、赎回价格； 值、基金份额申购、赎回价格； （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出 （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出 具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金 具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的 同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为， 行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 第八部分 八、生效与公告 八、生效与公告 基金份额持 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公 有人大会 介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大 告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时， 会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 第九部分 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 基金管理人、 （一）基金管理人的更换程序 （一）基金管理人的更换程序 基金托管人 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人 的更换条件 的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告； 的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告； 和程序 （二）基金托管人的更换程序 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人 （二）基金托管人的更换程序 的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告； 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告； 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理 人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 指定媒介上联合公告。 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理 人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒 介上联合公告。 第十六部分 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 基金的收益 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核， 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核， 与分配 在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 第十七部分 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 基金的会计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有 与审计 证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务 证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的 报表进行审计。 年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报 托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指 中国证监会备案。 定媒介公告。 第十八部分 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 基金的信息 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金 披露 金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规 的自然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发 基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予 信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 披露的基金信息通过中国证监会的指定媒介披露，并保证基金投资 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披 者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露 露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报 的信息资料。 刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保 证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制 公开披露的信息资料。 第十八部分 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下 基金的信息 下列行为： 列行为： 披露 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性的文字； 荐性的文字； 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本 文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间 本发生歧义的，以中文文本为准。 发生歧义的，以中文文本为准。 第十八部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资 披露 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的 料概要 全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合 全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特 同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募 性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》 说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒 生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证 三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募 监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面 说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终 说明。 止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投 资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料 概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新 基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更 新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 第十八部分 （四）基金资产净值、基金份额净值 （四）基金净值信息 基金的信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前， 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基 披露 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个 额累计净值。 开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定 的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载 网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净 在指定媒介上。 值。 （五）基金份额申购、赎回价格 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率， 载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并 并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资 保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述 料。 信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金 基金季度报告 季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度 报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指 报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载 定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半 期货相关业务资格的会计师事务所审计。 年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中 登载在指定媒介上。 期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完 载在指定报刊上。 成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基 …… 金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会 告登载在指定报刊上。 和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 …… 应当采用电子文本或书面报告方式。 第十八部分 （七）临时报告 （七）临时报告 基金的信息 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临 披露 内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会 时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。 和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金 额的价格产生重大影响的下列事件： 份额的价格产生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 1、基金份额持有人大会的召开； 2、《基金合同》终止、基金清算； 2、终止《基金合同》； 3、转换基金运作方式、基金合并； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改 4、更换基金管理人、基金托管人； 聘会计师事务所； 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、 7、基金募集期延长； 估值、复核等事项； 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 的实际控制人变更； 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在 8、基金募集期延长或提前结束募集； 一年内变动超过百分之三十； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者 金托管部门负责人发生变动； 仲裁； 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十， 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金 12 个月内变动超过百分之三十； 经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲 严重行政处罚； 裁； 14、重大关联交易事项； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相 15、基金收益分配事项； 关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 更； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或 18、基金改聘会计师事务所； 者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证 19、变更基金销售机构； 监会另有规定的除外； 20、更换基金登记机构； 14、基金收益分配事项； 21、本基金开始办理申购、赎回； 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 式和费率发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并延缓办理； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 17、本基金开始办理申购、赎回； 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 等重大事项时； 回款项； 27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 28、增加、调整本基金份额类别设置； 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等 29、本基金推出新业务或服务； 重大事项时； 30、中国证监会规定的其他事项。 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时； 23、增加、调整本基金份额类别设置； 24、本基金推出新业务或服务； 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基 金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事 项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场 （八）澄清公告 上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市 动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉 场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大 后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监 波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄 会。 清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （十）清算报告 《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财 产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关 业务资格的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。清 算组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登 载在指定报刊上。 （十一）投资资产支持证券信息披露 基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产 （十）投资资产支持证券信息披露 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证 有的资产支持证券明细。 券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的 资产支持证券明细。 第十八部分 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金的信息 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定 披露 定专人负责管理信息披露事务。 专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相 相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 关基金信息披露内容与格式准则等法规规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金 金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净 合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、 值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明 基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产 书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出 品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 具书面文件或者盖章确认。 查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本 刊。 基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露 …… 网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完 整、及时。 …… 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着 眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不 误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露 服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人 相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。 九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为 基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管 准。 人的住所，以供公众查阅、复制。 第十九部分 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 基金合同的 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通 变更、终止与 过之日生效，生效后方可执行，自决议生效后两个工作日内在指定 过之日生效，生效后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。 基金财产的 媒介公告。 清算 第二十四部 同步更新 分基金合同 内容摘要 附件 21： 《兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 全文 半年度报告 中期报告 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华 人民共和国证券投资基金法》）以下简称“《基金法》”）、《公开募集 人民共和国证券投资基金法》）以下简称“《基金法》”）、《公开募集证 证券投资基金运作管理办法》）以下简称“《运作办法》”）、《证券投 券投资基金运作管理办法》）以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基 资基金销售管理办法》）以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金 金销售管理办法》）以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基 信息披露管理办法》）以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开 金信息披露管理办法》）以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规 规定》”）和其他有关法律法规。 定》”）和其他有关法律法规。 三、兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照 三、兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照 《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理 《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”）注册。 委员会（以下简称“中国证监会”）注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 值、收益及市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 价值、收益及市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本 没有风险。 基金没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料 信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自 概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 行承担投资风险。 自行承担投资风险。 …… 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内 容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 第二部分 8、基金产品资料概要：指《兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 释义 基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概 要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁 年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关 布机关对其不时做出的修订 对其不时做出的修订 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中 互联网网站及其他媒介 国证监会基金电子披露网站）等媒介 第六部分 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 基金份额的 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由 申购与赎回 由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据 根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销 情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购与赎回。 第六部分 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 基金份额的 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 申购与赎回 当发生上述延期赎回并延缓办理时，基金管理人应当通过邮寄、 当发生上述延期赎回并延缓办理时，基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额 传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额 持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。 持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限 中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 内在指定媒介上刊登暂停公告。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同当 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况 事人及权利 住所：福建省福州市平潭县潭城镇西航路西航住宅新区 11 号楼 住所：平潭县潭城镇西航路西航住宅新区 11 号楼四楼 义务 4 楼 法定代表人：张贵云 法定代表人：陈文奇 （二）基金管理人的权利与义务 （二）基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人 的义务包括但不限于： 的义务包括但不限于： （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并 格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公 公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 二、基金托管人 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况 法定代表人：高建平 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） （二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人 的义务包括但不限于： 的义务包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净 购、赎回价格； 值、基金份额申购、赎回价格； （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出 （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出 具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金 具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的 同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为， 行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 第八部分 八、生效与公告 八、生效与公告 基金份额持 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公 有人大会 介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大 告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时， 会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 第九部分 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 基金管理人、 （一）基金管理人的更换程序 （一）基金管理人的更换程序 基金托管人 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人 的更换条件 的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告； 的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告； 和程序 （二）基金托管人的更换程序 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人 （二）基金托管人的更换程序 的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告； 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告； 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理 人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 指定媒介上联合公告。 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理 人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒 介上联合公告。 第十六部分 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 基金的收益 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核， 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核， 与分配 在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 第十七部分 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 基金的会计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有 与审计 证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务 证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的 报表进行审计。 年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报 托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指 中国证监会备案。 定媒介公告。 第十八部分 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 基金的信息 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金 披露 金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规 的自然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发 基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予 信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 披露的基金信息通过中国证监会的指定媒介披露，并保证基金投资 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披 者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露 露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报 的信息资料。 刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保 证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制 公开披露的信息资料。 第十八部分 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下 基金的信息 下列行为： 列行为： 披露 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性的文字； 荐性的文字； 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本 文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间 本发生歧义的，以中文文本为准。 发生歧义的，以中文文本为准。 第十八部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品 披露 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的 资料概要 全部事项，说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的 风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生 全部事项，说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风 效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书 险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效 并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上； 后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个 基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会 工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投 资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料 概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新 基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更 新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 第十八部分 （四）基金资产净值、基金份额净值 （四）基金净值信息 基金的信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前， 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基 披露 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个 额累计净值。 开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定 的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载 网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净 在指定媒介上。 值。 （五）基金份额申购、赎回价格 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率， 载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并 并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资 保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述 料。 信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金 基金季度报告 季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度 报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指 报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载 定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半 期货相关业务资格的会计师事务所审计。 年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中 登载在指定媒介上。 期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完 载在指定报刊上。 成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基 金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公 告登载在指定报刊上。 …… …… 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会 和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 应当采用电子文本或书面报告方式。 第十八部分 （七）临时报告 （七）临时报告 基金的信息 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临 披露 内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会 时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。 和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金 额的价格产生重大影响的下列事件： 份额的价格产生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 1、基金份额持有人大会的召开； 2、《基金合同》终止、基金清算； 2、终止《基金合同》； 3、转换基金运作方式、基金合并； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改 4、更换基金管理人、基金托管人； 聘会计师事务所； 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、 7、基金募集期延长； 估值、复核等事项； 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 的实际控制人变更； 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在 8、基金募集期延长或提前结束募集； 一年内变动超过百分之三十； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者 金托管部门负责人发生变动； 仲裁； 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十， 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金 12 个月内变动超过百分之三十； 经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲 严重行政处罚； 裁； 14、重大关联交易事项； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相 15、基金收益分配事项； 关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 更； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或 18、基金改聘会计师事务所； 者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证 19、变更基金销售机构； 监会另有规定的除外； 20、更换基金登记机构； 14、基金收益分配事项； 21、本基金开始办理申购、赎回； 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 式和费率发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并延缓办理； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 17、本基金开始办理申购、赎回； 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 等重大事项时； 回款项； 27、增加、调整本基金份额类别设置； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 28、本基金推出新业务或服务； 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等 29、中国证监会规定的其他事项。 重大事项时； 22、增加、调整本基金份额类别设置； 23、本基金推出新业务或服务； 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基 金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事 项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场 （八）澄清公告 上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市 动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉 场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大 后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监 波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄 会。 清，并将有关情况立即报告中国证监会。 第十八部分 （十）清算报告 基金的信息 《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财 披露 产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关 业务资格的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。清 算组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登 载在指定报刊上。 （十）投资资产支持证券信息披露基金管理人应在基金年报及 （十一）投资资产支持证券信息披露基金管理人应在基金年度报 半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基 告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值 金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 第十八部分 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金的信息 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定 披露 定专人负责管理信息披露事务。 专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相 相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 关基金信息披露内容与格式准则等法规规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金 金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净 合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、 值、基金份额申购赎回价格基金定期报告和定期更新的招募说明书 基金份额申购赎回价格基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具 资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查， 书面文件或者盖章确认。 并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本 刊。 基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露 …… 网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完 整、及时。 …… 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着 眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不 误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露 服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人 相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。 九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为 基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管 准。 人的住所，以供公众查阅、复制。 第十九部分 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 基金合同的 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方 变更、终止与 可执行，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 可执行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。 基金财产的 清算 第二十四部 同步更新 分基金合同 内容摘要 附件 22： 《兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 全文 半年度报告 中期报告 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简 简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 “《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作 “《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售 办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露 露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 （以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规。 下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规。 …… …… 三、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金由基金管理 三、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人 人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监 依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。 管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资 概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 风险。 自行承担投资风险。 …… 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内 容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 第二部分 8、基金产品资料概要：指《兴银消费新趋势灵活配置混合型证 释义 券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品 资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起 执行） 11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同 及颁布机关对其不时做出的修订 年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 布机关对其不时做出的修订 互联网网站及其他媒介 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性 报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中 国证监会基金电子披露网站）等媒介 第六部分 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 基金份额的 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由 申购与赎回 由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据 根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销 情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购与赎回。 第六部分 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 基金份额的 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 申购与赎回 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额 传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额 持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。 持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限 中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 内在指定媒介上刊登暂停公告。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同当 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况 事人及权利 住所：福建省福州市平潭县潭城镇西航路西航住宅新区 11 号楼 住所：平潭县潭城镇西航路西航住宅新区 11 号楼四楼 义务 四楼 法定代表人：陈文奇 法定代表人：张贵云 （二）基金管理人的权利与义务 （二）基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人 的义务包括但不限于： 的义务包括但不限于： （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和 注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算 注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并 并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 第七部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基金合同当 （二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务 事人及权利 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人 义务 的义务包括但不限于： 的义务包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净 购、赎回价格； 值、基金份额申购、赎回价格； （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出 （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出 具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合 具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同 同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还 的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当 应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 说明基金托管人是否采取了适当的措施； 第八部分 八、生效与公告 八、生效与公告 基金份额持 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公 有人大会 介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大 告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时， 会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 第九部分 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 基金管理人、 （一）基金管理人的更换程序 （一）基金管理人的更换程序 基金托管人 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人 的更换条件 的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告； 的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告； 和程序 （二）基金托管人的更换程序 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人 （二）基金托管人的更换程序 的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告； 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告； 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理 人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 指定媒介上联合公告。 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理 人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒 介上联合公告。 第十六部分 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 基金的收益 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核， 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核， 与分配 在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 第十七部分 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 基金的会计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有 与审计 证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务 证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的 报表进行审计。 年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报 托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指 中国证监会备案。 定媒介公告。 第十八部分 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 基金的信息 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金 披露 金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规 的自然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发 基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予 信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露，并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披 能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息 露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报 资料。 刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保 证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 第十八部分 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下 基金的信息 下列行为： 列行为： 披露 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性的文字； 荐性的文字； 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本 文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间 本发生歧义的，以中文文本为准。 发生歧义的，以中文文本为准。 第十八部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资 披露 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的 料概要 全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金合 全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特 同生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说 性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生 明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介 效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三 上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监 个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说 会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说 明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止 明。 运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投 资者提供简明的基金概要信息。基金合同生效后，基金产品资料概要 的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金 产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一 次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 第十八部分 （四）基金资产净值、基金份额净值 （四）基金净值信息 基金的信息 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管 披露 管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个 计净值。 开放日的次日，通过其网站、基金销售机构以及其他媒介，披露开 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于 放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定 的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载 网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净 在指定媒介上。 值。 （五）基金份额申购、赎回价格 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明 明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并 基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证 保证投资者能够在基金销售机构查阅或者复制前述信息资料。 投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息 资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金 基金季度报告 季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度 报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指 报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载 定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中 年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要 期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登 登载在指定媒介上。 载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基 成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公 …… 告登载在指定报刊上。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会 …… 和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 应当采用电子文本或书面报告方式。 第十八部分 （七）临时报告 （七）临时报告 基金的信息 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临 披露 内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会 时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。 和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份 份额的价格产生重大影响的下列事件： 额的价格产生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、终止基金合同； 2、基金合同终止、基金清算； 3、转换基金运作方式； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 聘会计师事务所； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核 7、基金募集期延长； 算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经 估值、复核等事项； 理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在 的实际控制人变更； 一年内变动超过百分之三十； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基 仲裁； 金托管部门负责人发生变动； 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十， |
