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记者独家获得的一份材料显示，2016年8月17日，中科华海以约1.8亿元资金购买短期理财产品，2016年10月13日，该理财产品到期后，只有约1.2亿元汇回中科华海托管账户用于对外投资，约6030万元资金被中科招商截留在实际控制的中科华海非托管账户。直至2017年6月才用于另行设立“恒宇55号资管计划”（第一创业为管理人，邮储银行为托管人），投资经营收益权。但经营收益权，并不属于中科华海投资的范围。 此外，前述今年1月末投资者电话会议记录也显示，聚潮资产表示，庭审及中科招商提交的证据表明，中科招商此前声称中科华海投资的“短期理财产品”人民币6030万元实际通过中科华海在中国深圳罗湖支行开立的账户投资了恒宇55号定向资产管理计划（以下简称恒宇55号），并通过恒宇55号最终投资了中科华海已进行股权投资的惠州市威盛工业有限公司（以下简称威盛工业）和博罗县东明化工有限公司（以下简称东明化工）的经营收益权，对应本金金额分别为3660万元和2340万元。 威盛工业和东明化工应于2018年6月22日支付回购价款，回购该经营收益权，但威盛公司和东明公司违约至今未支付该回购价款。聚潮资产认为，中科招商无权进行该等投资，但该观点将由仲裁庭裁决是否认可。投资者向记者反馈的最新情况表示，聚潮资产披露了仲裁情况，法院认为中科招商在恒宇55号的投资上存在违约行为，应当承担主要责任。 “既然合同约定投向短期理财，却投向了定向资管，这是超越投资范围的，而且中科招商也没有披露该信息。据我在中基协公布的中科招商作为管理人发行的产品看到，有较多应披露而未披露的情形，至少也能从侧面反映该管理人在信息披露义务方面的缺失。”前述券商人士告诉记者。 底层股权投资比例超限 实际上，除了短期理财存在“问题”外，底层的4个股权投资也让投资者着实不满。首先就是宣传中的投资情况与实际投资不符。记者看到，在推介材料中，部分储备项目包括5个，比如包括蓝宝石、车联网、食品加工、高性能聚合物、游戏+移动，但是实际上投资的中长健康、东明化工、威盛工业和润泽东方4家公司股权，而这4家公司的经营及财务情况投资者也并不知晓。 根据相关约定，该有限合伙企业主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌公司及拟上市公司股权，其中拟上市公司股权包括但不限于拟在主板、创业板、中小板上市的公司或拟在新三板挂牌公司的股权；以及优质项目的战略配售和定向增发项目；货币市场工具和存款工具。也就是说，股权投资仅可投资优质成熟且拟上市公司的股权。有投资者对此表示，中科华海的投资并不符合且违背了相关约定，而且投资项目多与中科招商存在关联。 就拿投资了3000万元中长健康来说，启信宝显示，该公司成立于2016年8月，注册资本金5000万元，中科华海持股60%。值得注意的是，中长健康的法定代表人、董事长、总经理即为中科招商常务副总裁李海涛，同时也是中科华海的主要负责人。 据了解，中长健康原计划是研发、生产和销售基于军工等离子技术的空气净化器。但由于专利权无法使用，因此目前公司已经进行了转型，转型为一家跨境电商平台公司，主要经营母婴用品、化妆品等热销进口商品。 “中长健康在收到投资款项后，中科招商将该笔资金投资了李海涛控制的或与本项目无关的企业。”有投资者向记者说道。启信宝显示，中长健康对外投资中有8项，其中对深圳中汇股权投资基金有限公司和西安中焘健康科技有限公司的持股比例达100%，而这2家公司的法定代表人均为李海涛。除此之外，还投资了中科华海也已投资了的东明化工。 再有就是润泽东方，成立于2011年11月，主营业务为经营大型演出，以自有资产对旅游、房地产、酒店、交通、餐饮等行业进行投资；字画销售。启信宝显示，在2018年7月10日前，单祥双任法定代表人，单祥双即为中科招商的董事长、总经理。 “这些被投企业是否优质，企业经营情况如何，这也是投资者迫切需要了解的，但是中科招商并没有向聚潮资产披露，我们这些投资者也就无法获悉。”前述投资者向记者说道。 除此之外，记者还发现，中科华海在投资比例上也超过限定。根据中科华海《合伙协议》的约定，中科招商在对外投资时，必须遵守投资单一企业的金额不得超过投资总额的20%。但实际中，中科华海将6030万元投资于恒宇55号，后者又将资金投向了中科华海本身就已投资过的盛威工业和东明化工，追加后对这2家企业的投资分别达到6660万元和5340万元，已经超过了约定的投资比例限制。此外，李海涛任董事长的中长健康也对东明化工进行了投资，这无疑更加超过了投资比例限定。 值得注意的是，启信宝显示，盛威工业的法定代表人为况金友，东明化工的法定代表人为况金权，二者存在关联关系。 带着上述种种疑虑，记者拨打了李海涛及中科招商官网留下的电话，均无人接听。同时，记者也向李海涛发去了采访信息，但截至记者截稿，尚未收到相关回复。 中科招商的相关人士向记者表示：“关于这个项目，目前不方便披露信息，我们多方还在沟通商议中，希望能尽快妥善解决。” “超额投资，包括投资比例、投资限额等是否要征求LP的意见都要看合伙协议的约定，其中会规定有限合伙人的权利。我咨询了一些私募基金，做法是有限合伙人直接做投委会成员，由他们决定项目投不投。”前述券商人士表示。不过，他也表示，关联交易应当属于披露而未披露事项。 “投资比例超限，本身即属于重大违约；如果经全体LP同意，则除外，但本项目GP并未取得LP的同意。仅就合伙企业投资关联方而言，相关法律法规并没有禁止性规定，只是要求合伙协议应约定关联交易的处理方式，防范不正当关联交易，防止利益输送。至于本案中的关联交易是否存在利益输送，还需要根据事实具体分析关联交易是否作价公允以及是否存在利益输送来判定。”前述律师人士说。 中科华海现持有以下投资（投资金额按成本列示） 1.短期理财产品6030万元 2.深圳市中长健康科技有限公司3000万元 3.博罗县东明化工有限公司3000万元 4.惠州市威盛工业有限公司3000万元 5.韶山润泽东方文化产业有限公司3059.25万元 |
