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截至本报告书签署日，除本报告书披露的权益变动内容外，信息披露义务人尚无在未来12个月内通过法律法规允许的方式增持或减持其在雪峰科技中拥有权益的股份的计划。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定及时履行法定程序和信息披露义务。 第四节 权益变动方式 一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况 本次权益变动前后，信息披露义务人持有雪峰科技股份情况如下： 股东名称 本次权益变动前 本次权益变动后 二、本次权益变动的基本情况 2020年5月31日，信息披露人与雪峰科技签署了《股份认购合同》，其主要内容如下： 1、认购方式、认购金额及认购数量 （1）认购方式：信息披露义务人以现金认购上市公司本次非公开发行的股票。 （2）认购金额及认购数量：信息披露义务人认购雪峰科技本次非公开发行股票数量6,587万股股份，认购金额不超过人民币201,562,200元（含本数）。 若上市公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、派送股票股利、资本公积转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项的，本次发行的股票数量将根据除权、除息后的发行价格作相应调整。 若本次非公开发行的股票数量因监管政策变化或根据发行核准文件的要求予以变化或调减的，则本次非公开发行的募集资金数额届时将相应变化或调减。 2、定价原则、限售期及支付方式 （1）定价原则 雪峰科技本次非公开发行的定价基准日为上市公司第三届董事会第十六次会议决议公告日。信息披露义务人的认购价格为定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价的80%，即3.06元/股（向上舍入至保留两位小数）。定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。 若上市公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、派送股票股利、资本公积转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项的，本次发行的发行价格将相应调整。 （2）限售期 信息披露义务人认购的上市公司股份自上市公司本次非公开发行结束之日起36个月内不得转让。上市公司本次发行结束后，信息披露义务人在本次发行中认购取得的标的股份因上市公司发生分配股票股利、资本公积转增股本等原因而取得的股份，亦应遵守本条关于限售期的约定。 限售期结束后，信息披露义务人减持标的股份除不适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》的有关规定外，仍需按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。 如因法律法规、规范性文件或其他监管机构规定变化，导致本合同约定限售期与监管要求不符的，则本合同约定限售期应按照监管要求自动进行调整。 （3）支付方式 在雪峰科技本次非公开发行股票取得中国证监会核准批文后，信息披露义务人按照上市公司与保荐机构（主承销商）确定的具体缴款日期将认购本次非公开发行股票的认股款不超过201,562,200元（含本数）现金汇入保荐机构（主承销商）为本次发行专门开立的账户。验资完毕后，保荐机构（主承销商）扣除保荐承销费用后再划入上市公司募集资金专项存储账户。 3、协议生效条件 本合同由甲方、乙方及其法定代表人或授权代表签字并加盖公章后成立，在下述条件全部满足时生效： （1）甲方本次非公开发行股票相关事项获得国资监管部门的批准； （2）甲方董事会及股东大会批准本次非公开发行的所有议案； （3）甲方非公开发行股票获得中国证监会的核准。 上述条件均得以满足后，以最后一个条件的满足日为本合同生效日。 三、上市公司非公开发行履行的审批程序 2020年5月31日，上市公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司2020年度非公开发行股票方案的议案》等议案。同日，上市公司与雪峰控股签署了《股份认购合同》。 上市公司本次非公开发行股票事宜尚需获得新疆国资委批准后，经公司股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会核准后方可实施。 四、本次权益变动所涉及股份不存在任何权利限制 截至本报告书签署日，信息披露义务人持有的雪峰科技202,285,904股股票，不存在质押或冻结情形。 根据信息披露义务人与雪峰科技签署的《股份认购合同》，雪峰控股所认购的上市公司本次非公开发行股票自本次非公开发行结束之日起36个月内不得转让。 五、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排 信息披露义务人最近一年及一期内与雪峰科技之间的重大交易情况已公开披露，并按照有关规定履行了必要的决策和披露程序，详细情况请参阅上市公司相关年度报告及临时报告等信息披露文件。 |
