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国泰融信：国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)更新招募说明书摘要(2019年第二号)
时间：2019年11月29日 09:00:36 中财网
原标题:国泰基金管理有限公司:国泰融信：国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)更新招募说明书摘要(2019年第二号)
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）
更新招募说明书摘要
（2019年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证券监督管理委员会
2016年
7月
1日证监许可【2016】1477号文注册募集。《国
泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
于
2017年
3月
2日生效。
根据基金合同和本基金招募说明书的有关规定，本基金的封闭期自
2017年
3月
2日起至
2018年
9月
2日止，自
2018年
9月
3日起，本基金转换为上市开
放式基金（LOF），基金名称变更为“国泰融信灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）”。
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍在上海证券交易所上
市交易。本基金场外简称变更为“国泰融信灵活配置混合（LOF）”；场内简称及
基金代码不变，场内简称为“国泰融信”，基金代码为“501027”。
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金的投资目标、投资策略、
投资范围、投资比例限制、业绩比较基准和收益分配等条款，相应适用于基金合
同中本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的有关约定。即本基金转换完成后，
基金合同中除仅适用于国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金的条款外，继
续适用于转换后的国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
基金参与投资非公开发行股票，基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股
票的收盘价所对应的净值。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风
险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资
本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金
份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风
险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特
定风险等。
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在
一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道
进行转让交易，存在流动性风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投
资人自行承担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本次招募说明书更新事由为基金管理费调整，更新内容截止日为
2019年
11
月
29日。本招募说明书所载其他内容截止日为
2019年
3月
2日，投资组合报告
为
2018年
4季度报告，净值表现截止日为
2018年
12月
31日。
第一部分基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
2
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道
1200号
2层
225室
办公地址：上海市虹口区公平路
18号
8号楼嘉昱大厦
16层-19层
成立时间：1998年
3月
5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至
2019年
3月
2日，本基金管理人共管理
100只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深
300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克
100指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证
180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
180金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
3
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证
5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活
配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金
转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业
指数分级证券投资基金、国泰深证
TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有
色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国
泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰
央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国
泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交
易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资
基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国
证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券
投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板
300
成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资
基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交
易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利
是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置
混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型
证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定
增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券
投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开
放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金
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（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券
投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业
股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活
配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开
放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证
10
年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰
民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证
券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国
泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国
泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证
券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成
长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势
行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞
和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股
通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯
债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益
灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更
而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、
国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投
资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保
本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基
金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合
型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券
投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金。另外，本基金管理人
于
2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管
理全国社保基金多个投资组合。2007年
11月
19日，本基金管理人获得企业年
金投资管理人资格。2008年
2月
14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客
户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于
3月
24日经中国证监会批
准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
理财和
QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年
1月至
1992年
10月
在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992年
11月至
1998年
2月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年
3月至
2015年
10月在国
泰基金管理有限公司工作，其中
1998年
3月至
1999年
10月任总经理，1999年
10月至
2015年
8月任董事长。2015年
1月至
2016年
8月，在中建投信托有限
责任公司任纪委书记，2015年
3月至
2016年
8月，在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016年
8月至
11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司
任监事长、纪委书记。2016年
11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书
记，2017年
3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年
7月至
2008年
7月，任职宝钢国际经
营财务部。2008年
7月至
2010年
2月，任职金茂集团财务总部。2010年
3月至
今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年
4月至
2015年
11月，任建投华
科投资有限责任公司董事。2014年
2月至
2017年
11月，任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017年
12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年
7月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投
资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负
责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014年
5月起任公司董
事。
Santo
Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在
BANK
OF
ITALY负
责经济研究；1995年在
UNIVERSITYOFBOLOGNA任金融部助理，1995-1997
年在
ROLOFINANCE
UNICREDITO
ITALIANO
GROUP
–
SOFIPASpA任金融
分析师；1999-2004年在
LEHMAN
BROTHERS
INTERNATIONAL任股票保险研
究员；2004-2005年任
URWICK
CAPITALLLP合伙人；2005-2006年在
CREDIT
6
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SUISSE任副总裁；2006-2008年在
EURIZONCAPITALSGRSpA历任研究员/基
金经理。2009-2013年任
GENERALI
INVESTMENTS
EUROPE权益部总监。2013
年
6月起任
GENERALI
INVESTMENTS
EUROPE总经理。2013年
11月起任公
司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
保险师（Chartered
Insurer）。1989年至
1994年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理；1994年至
1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至
1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至
2017年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至
2017年任中意财产保险有限公
司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010年
6月起任公司董事。
丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年
7月至
1995年
8月，在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995年
8月至
2000年
5月，在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000年
6月至
2005年
8月，在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年
8月至
2012年
10月，在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。
2012年
10月至
2014年
11月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014年
11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员。2019年
4月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年
7月至
2004年
12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004年
12月至
2011年
1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011年
1月加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012年
11月至
2016年
7月任公司副总经理，2016年
7月起任公司
总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
7
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事，2015年
5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年
6
月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010年至
2014年任北京银泉大厦董事长。2014
年
10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年
7月至
1991年
6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处长。1991年
6月至
1993年
9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年
9月至
1994年
7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年
7月至
1999年
3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999年
3月至
2010年
1月，在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年
4月至
2012年
3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年
8月至
2016年
1月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017年
3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年
6月至
1999年
1月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。
1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师。1999年
1月至
2003年
6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年
6月至
2005年
11月，在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014年
9月至
2016年
7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年
8月至
2018年
1月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005年
11月至
2016年
7月在中国电子信息产业
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012
年
3月至
2016年
7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年
1月至
2016年
11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017年
5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。
2017年
10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年
8月至
2006年
6
月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年
7月至
2007年
3月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年
4月至
2008年
2月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008年
3月至
2012年
8月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012年
9月至
2014年
8月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014年
12月起任公司监事会主席。
YezdiPhirozeChinoy，监事，大学本科。1995年
12月至
2000年
5月在
Jardine
Fleming
India任公司秘书及法务。2000年
9月至
2003年
2月，在
Dresdner
Kleinwort
Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年
3月至
2008年
1月
任
JPMorgan
Chase
India合规部副总经理。2008年
2月至
2008年
8月任
Prudential
Property
InvestmentManagement
Singapore法律及合规部主管。2008年
8月至
2014
年
3月任
Allianz
Global
Investors
Singapore
Limited东南亚及南亚合规部主管。
2014年
3月
17日起任
Generali
InvestmentsAsia
Limited首席执行官。2016年
12
月
1日起任
Generali
InvestmentsAsia
Limited执行董事。2014年
12月起任公司
监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年
2月至
1995年
5月，中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995年
6月至
2005年
6月，在华北电力集团财务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理。2005年
7月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年
3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年
9月加盟国泰基
9
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年
4月至
2018年
3月
任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年
5月至
2018年
3
月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）
的基金经理，2013年
9月至
2015年
3月任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2015年
9月至
2018年
3月任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理。2015年
8月起任公司职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年
7月至
2001年
3月，任新晨信息技术有
限责任公司项目经理。2001年
3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术
部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理。2017年
2月起任公司职工监
事。
宋凯，监事，大学本科。2008年
9月至
2012年
10月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012年
12月加入国泰基金管理有限公司，历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017
年
3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年
7月至
2000年
4月任职于上
海远洋运输公司，2000年
4月至
2002年
12月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003年
1月至
2005年
7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年
7月至
2007
年
7月任职于
AIG集团，2007年
7月至
2010年
3月任职于星展银行。2010年
4
月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年
8月至
2017年
2月任公
司总经理助理，2017年
2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分
行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年
1月
至
2018年
7月在国寿安保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年
7月
加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年
7月至
1
110
00
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
2014年
2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年
2月至
2014年
12月就职于中
国证监会上海专员办，任副处长；2015年
1月至
2015年
2月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司，任副总经理；2015年
2月至
2016年
3月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015年
7月起任公司督察长；2016年
3月加入国泰基金管理有
限公司，担任公司督察长，2019年
3月起转任公司副总经理。
刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司；2008年
4月加入国泰基金管理有限公司，先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年
3月起担任
公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
樊利安，硕士，13年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公
司、天治基金管理有限公司等。2010年
7月加入国泰基金管理有限公司，历任
研究员、基金经理助理。2014年
10月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）（原国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金）和国泰浓益灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，2015年
1月至
2018年
8月任国泰结构转型灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年
3月至
2019年
1月任国泰国策驱
动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年
5月起兼任国泰兴益灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年
6月起兼任国泰睿吉灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，2015年
6月至
2018年
2月任国泰生益灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理，2015年
6月至
2017年
1月任国泰金泰平衡混
合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，2016年
5月
至
2017年
11月任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016
年
8月至
2018年
8月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016
年
10月至
2018年
4月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2016年
11月至
2018年
12月任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，2016年
12月起兼任国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安益灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年
12月至
2018年
3月任国泰鑫益
1
111
11
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年
12月至
2018年
5月任国泰
泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年
12月至
2018年
6月任
国泰景益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年
12月至
2018年
8
月任国泰信益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年
12月至
2018
年
9月任国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年
3月至
2018
年
5月任国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，2017年
3月至
2018年
9月任国泰融信定增灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，2017年
7月至
2018年
11月任国泰融安多策略灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年
7月至
2018年
9月任国泰稳益
定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年
8月至
2018年
9月
任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年
11月起
兼任国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增
灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理，2018年
1月至
2018年
5
月任国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年
1月至
2018年
8月任国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年
9月起兼任国
泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型
证券投资基金转换而来）的基金经理。2015年
5月至
2016年
1月任研究部副总
监，2016年
1月至
2018年
7月任研究部副总监（主持工作），2018年
7月起任
研究部总监。
（2）历任基金经理
本基金自基金成立之日起至今一直由樊利安担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
1
112
22
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分基金托管人
一、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街
1号
首次注册登记日期：1983年
10月
31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于
1998年，现有员工
110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
1
113
33
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至
2018年
12月
31日，中国银行已托管
700只证券投资基金，其中境内
基金
662只，QDII基金
38只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数
型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管
规模位居同业前列。
第三部分相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
序号机构名称机构信息
国泰基金管理
地址：上海市虹口区公平路
18号
8号楼嘉昱大厦
16层-19层
1有限公司直销
柜台
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861网址：
2国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：登录网上交易页面
智能手机
APP平台：iPhone交易客户端、Android
交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738联系人：李静姝
（2）其他场外销售机构：
①销售银行及券商
序号机构名称机构信息
中国银行股份有
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
1号
1
限公司
法定代表人：陈四清联系人：客户服务中心
客服电话：95566网址：
注册地址：上海市浦东新区浦东大道
981号
2
上海农村商业银
行股份有限公司
法定代表人：胡平西联系人：吴海平
电话：021-38576977传真：021-50105124
1
114
44
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
客服电话：021-962999网址：
3
平安银行股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路
5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁联系人：王昕
电话：0755-22168032客服电话：95511-3或
95501
网址：
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2号
4
东莞农村商业银
行股份有限公司
法定代表：何沛良联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122电话：0769-22866254
网址：
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618号
5
国泰君安证券股
份有限公司
法定代表人：杨德红联系人：钟伟镇
电话：021-38676666传真：021-38670666
客服电话：95521网址：
注册地址：北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
中信建投证券股
法定代表人：王常青联系人：许梦园
6
份有限公司
电话：010-85156398
客服电话：95587
4008-888-108
网址：
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38-45层
法定代表人：宫少林联系人：黄婵君
7
招商证券股份有
限公司
电话：0755-82960167传真：0755-83734343
网址：
客服电话：400-888-8111/95565
注册地址：北京市西城区金融大街
35号
2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
8
中国银河证券股
份有限公司
法定代表人：陈共炎联系人：辛国政
电话：010-83574507传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888或
95551
网址：
9海通证券股份有
限公司
注册地址：上海市广东路
689号
1
115
55
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
法定代表人：王开国联系人：李笑鸣
电话：021-23219000传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：
10
申万宏源证券有
限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路
989号
45层
法定代表人：李梅联系人：陈飙
电话：021-33388254
客服电话：95523
4008895523
网址：
注册地址：福建省福州市湖东路
268号
11
兴业证券股份有
限公司
法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪
电话：021-38565547客服电话：95562
网址：
注册地址：苏州工业园区星阳街
5号
12
东吴证券股份有
限公司
法定代表人：范力联系人：陆晓
电话：0512-62938521传真：0512-65588021
全国客服电话：95330网址：
注册地址：上海市黄浦区四川中路
213号
7楼
13
上海证券有限责
任公司
法定代表人：李俊杰联系人：邵珍珍
电话：021-53686888传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918网址：
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京
银行南昌分行营业大楼
14
国盛证券有限责
任公司
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京
银行南昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰联系人：占文驰
电话：0791-86283372传真：0791-86281305
网址：
注册地址：上海市静安区新闸路
1508号
15
光大证券股份有
限公司
法定代表人：薛峰联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
1
116
66
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
网址：
16
中信证券股份有
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君联系人：侯艳红
限公司
客服电话：95548传真：010-60836029
网址：
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼
101
室
渤海证券股份有
办公地址：天津市河西区宾水道
8号
17
限公司法定代表人：王春峰联系人：蔡霆
电话：022-28451991传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988网址：
注册地址：青岛市崂山区深圳路
222号
1号楼
2001
办公地址：青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层
18
中信证券（山东）
有限责任公司
法定代表人：姜晓林联系人：焦刚
电话：0531-89606166传真：0532-85022605
客服电话：95548网址：sd.citics.com
注册地址：南京市江东中路
228号
19
华泰证券股份有
限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路
228号华泰证券广场、上
海市东方路
18号保利广场
E座
法定代表人：周易联系人：张宇明
电话：021-68498507网址：
客服电话：95597
注册地址：武汉市新华路特
8号长江证券大厦
20
长江证券股份有
限公司
法定代表人：李新华联系人：奚博宇
电话：027-65799999传真：027-85481900
客服电话：95579网址：
注册地址：广西桂林市辅星路
13号
21
国海证券股份有
限公司
法定代表人：何春梅联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350传真：0755-83704850
客服电话：95563网址：
22中泰证券股份有
限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路
86号
1
117
77
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
办公地址：山东省济南市市中区经七路
86号
法定代表人：李玮联系人：秦雨晴
电话：021-20315197传真：021-20315125
客服电话：95538网址：
23
安信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28
层
A02单元
法定代表人：王连志联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心
A栋第
18层-21层及第
04层
01.
02.
03.
05.
11.
12.
13.
15.
16.
18.
19.
20.
21.
22.23单元
24
中国中投证券有
限责任公司
法定代表人：高涛联系人：张鹏
电话：0755-82023442传真：0755-82026539
网址：
客服电话：400-600-8008、95532
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
100号环球金融中心
57
层
25
华宝证券有限责法定代表人：陈林联系人：刘闻川
任公司
电话：021-68778081传真
021-68778117
客服电话：400-820-9898网址：
注册地址：北京市西城区金融街
19号富凯大厦
B座
70126
天相投资顾问有
限公司
法定代表人：林义相联系人：谭磊
电话：010-66045182传真：010-66045518
客服电话：010-66045678网址：
注册地址：北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
27
信达证券股份有
限公司
法定代表人：张志刚
联系人：唐静电话：95321
客服电话：95321网址：
28
华龙证券有限责
任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路
638号兰州财富中心
21
楼
法定代表人：陈牧原联系人：范坤
1
118
88
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
电话：0931-4890208传真：0931-4890628
客服电话：95368、4006898888
网址：
29
平安证券股份有
注册地址：深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心
61层
-64层
法定代表人：何之江联系人：王阳
限公司
电话：021-38637436传真：021-33830395
客服电话：95511-8网址：stock.pingan.com
注册地址：上海市普陀区曹杨路
510号南半幢
9楼
30
德邦证券股份有
限公司
法定代表人：姚文平联系人：朱磊
电话：021-68761616传真：021-68767880
客服电话：4008888128网址：
注册地址：上海市浦东新区银城中路
200号中银大厦
39层
31
中银国际证券股
份有限责任公司
法定代表人：宁敏联系人：王炜哲
电话：021-20328309传真：021-50372474
客服电话：4006208888网址：
注册地址：重庆市江北区桥北苑
8号
32
西南证券股份有
限公司
法定代表人：廖庆轩联系人：周青
电话：023-67616310传真：023-63786212
网址：
注册地址：北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9
层
10层
33
国都证券股份有联系人：黄静
限公司
电话：010-84183333传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118网址：
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
28层
A01、
B01（b）单元
华鑫证券有限责任
法定代表人：俞洋联系人：王逍
34
公司电话：021-64339000
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：
1
119
99
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
35
国金证券股份有限
公司
注册地址：四川省成都市东城根上街
95号
办公地址：四川省成都市东城根上街
95号
法定代表人：冉云联系人：贾鹏
电话：028-86690058传真：028-86690126
客户服务电话:
4006600109网址：
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场
（二期）北座
13层
1301-1305室、14层
36中信期货有限公司
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场
（二期）北座
13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓联系人：刘宏莹
客服电话：400-990-8826传真：0755-83217421
网址：
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358
号大成国际大厦
20楼
2005室
37
申万宏源西部证法定代表人：李琦联系人：王怀春
券有限公司
电话：0991-2307105传真：0991-2301927
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38
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宁波银行股份有
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1
诺亚正行基金销
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c栋
2
220
00
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
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上海好买基金销
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3
幢
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3
蚂蚁（杭州）基金
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B
座
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8楼
8014
深圳众禄基金销
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5
上海长量基金销
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6
浙江同花顺基金
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2
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11
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
7
上海天天基金销
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司
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10
楼
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富
9
浙江金观诚基金
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10
嘉实财富管理有
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22层
2208
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11基金销售股份有
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法定代表人：吴雪秀联系人：董宣
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网址：
2
222
22
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
12
上海联泰基金销
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法定代表人：尹彬彬联系人：兰敏
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13
汇付基金销售有
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法定代表人：金佶联系人：甄宝林
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1333号
法定代表人：王之光
14
上海陆金所基金
销售有限公司
联系人：宁博宇电话：021-20665952
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2层
222
单元
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15
北京虹点基金销
售有限公司法定代表人：郑毓栋
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270416
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
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7
层
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法定代表人：洪弘联系人：文雯
2
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
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17
珠海盈米基金销
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1号保利国际广场南塔
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法定代表：肖雯联系人：邱湘湘
售有限公司
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客服电话：020-89629066
网址：
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11楼
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上海万得基金销
法定代表：黄祎联系人：徐亚丹
18
售有限公司
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网址：
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1号
A栋
201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
19
腾安基金销售（深
圳）有限公司
法定代表人：刘明军
联系人：白冰电话：15112686889
客服电话：95017网址：tenganxinxi.com
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1号
2号楼
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1号环球财讯中心
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5层
20
中证金牛（北京）投
资咨询有限公司法定代表人：钱昊旻传真：010-59336586
联系人：沈晨电话：010-59336544
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10号
1幢
1层
101
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9号奎科大厦
21
北京百度百盈基金
销售有限公司
法定代表人：张旭阳传真：010-61951007
联系人：孙博超电话：010-61952703
客服电话：010-59922163网址：
2
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
2、场内发售机构
场内通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和
中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。具体名单详见本基金份额
发售公告。
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
二、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街
17号
法定代表人：周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路
68号时代金融中心
19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路
68号时代金融中心
19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
507
单元
办公地址：上海市湖滨路
202号普华永道中心
11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
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55
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分基金的名称
国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金
第五部分基金类型和存续期限
1、基金类型：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型。本基金在基金合同生效后
18个月内（含第
18
个月），场内份额与场外份额均不开放申购、赎回业务，但场内份额可在本基金
符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下上市交易。基金合同生
效后第
18个月度对日起，本基金转为上市开放式基金（LOF），并更名为国泰融
信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。
3、基金的存续期间：不定期
第六部分投资目标
在基金合同生效后
18个月内（含第
18个月），通过对定向增发项目的深入
研究，在严格控制风险的基础上，充分挖掘潜在的投资机会，力争为基金份额持
有人获得长期稳定的回报；本基金转为上市开放式基金（LOF）后，深入挖掘并
充分理解国内经济增长和结构转型所带来的投资机会，在积极把握宏观经济和市
场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票进行投资，力争获取超越业绩
比较基准的收益。
第七部分投资范围
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票），债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、
中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短
期融资券、央行票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等
固定收益类金融工具，股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
2
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构
的相关规定执行。
基金的投资组合比例为：基金合同生效后
18个月内（含第
18个月），股票
资产占基金资产的比例为
0%-100%；非公开发行股票资产占非现金基金资产的
比例不低于
80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存出保
证金和应收申购款等。
本基金转为上市开放式基金（LOF）后，股票资产占基金资产的比例为
0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保
持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人可对上述资
产配置比例进行调整。
第八部分投资策略
（一）本基金在基金合同生效后
18个月内（含第
18个月），通过对宏观经
济，行业轮动效应与定向增发项目优势的深入研究，优选能够改善、提升企业基
本面与经营状况的定向增发股票进行投资。将定向增发改善企业基本面与产业结
构作为投资主线，形成以定向增发为核心的投资策略。
1、大类资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变
化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的
发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类资
产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、定向增发股票投资策略
本基金从发展前景和估值水平两个角度出发，通过定性和定量分析相结合的
方法评价定向增发项目对上市公司未来价值的影响。结合定向增发一二级市场价
差的大小，理性做出投资决策。在严格控制投资组合风险的前提下，对行业进行
优化配置和动态调整。
2
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
（1）定性分析
本基金将采用定性分析方法进行价值挖掘。在充分分析与评价上市公司面临
的市场环境以及现有的业务环节、竞争优劣势的基础上，从定向增发的项目目的、
发行对象、项目类别等角度，多层面地分析定向增发项目可能对上市公司产生的
影响，预测上市公司在完成定向增发项目后能够获得的资源质量、能够达到的经
营状态、以及能够实现的竞争优势等。
（2）定量分析
在定性分析的基础上，本基金采用定量分析的方法筛选具有较好投资价值的
定向增发股票。通过分析定向增发项目公司的估值指标、成长性指标、现金流指
标等财务指标，筛选出成长性确定、现金流量状况良好、盈利能力和偿债能力较
强、但价值相对被低估的公司，作为本基金的备选定向增发股票。再将定向增发
对上市公司的影响量化为对财务指标的影响，预测定向增发公司未来在资产结
构、运营效率、盈利能力等方面的动态变化趋势。将上市公司估值水平与市场整
体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平比较，综合评价成长能力与
估值水平。
经过严格的定性分析和定量分析，最终确定股票投资组合，并适时进行投资
组合调整。
本基金将深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的
影响，分析基本面变化，在一年期定增项目中根据定向增发项目类别择优参加，
尽可能获取定向增发项目给投资者带来的超额收益。
3、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金
融工具，投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产
的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，
预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下
而上的个券选择方法构建债券投资组合。
4、股指期货交易策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，
本着谨慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的对冲作用，降低股票组合
的系统性风险，改善组合的风险收益特征。
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益
性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同
基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
7、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
（二）本基金转为上市开放式基金（LOF）后，在有效控制风险的前提下，
深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的投资机会，在积极把握宏
观经济和市场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票进行投资，力争获
取超越业绩比较基准的收益。
具体而言，本基金转为上市开放式基金（LOF）后的投资策略分两个层次：
首先是大类资产配置，即采用基金管理人的资产配置评估模型（Melva），依据对
宏观经济、企业盈利、流动性、估值等相关因素的分析判断确定不同资产类别的
配置比例；其次是个股精选策略，在大类资产配置的基础上，灵活运用多主题投
资策略、个股精选策略、事件驱动投资策略等多策略捕捉市场投资机会，在综合
考虑投资组合的风险和收益的前提下，完成本基金投资组合的构建，并依据市场
环境和上市公司经营状况对其进行动态调整。
1、大类资产配置策略
本基金运用基金管理人的资产配置评估模型（Melva），通过宏观经济、企业
盈利、流动性、估值和行政干预等相关因素的分析判断，采用评分方法确定大类
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
资产配置比例。
2、股票投资策略
本基金在不同市场环境下，将灵活运用多主题投资策略、个股精选策略、事
件驱动投资策略等多策略捕捉市场投资机会。本基金通过以上多种策略的综合运
用，精选具有估值优势的个股建立投资组合。
（1）多主题投资策略
本基金通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分
析，深入挖掘潜在的投资主题，并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资。首
先，从经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发，分析经济
结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上述根本性变化
的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题；其次，通过
对投资主题的全面分析和评估，明确投资主题所对应的主题行业或主题板块，从
而确定受惠于相关主题的公司，依据企业对投资主题的敏感程度、反应速度以及
获益水平等指标，精选个股；再次，通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因
素的变化，不断地挖掘和研究新的投资主题，并对主题投资方向做出适时调整，
从而准确把握新旧投资主题的转换时机，充分分享不同投资主题兴起所带来的投
资机遇。
（2）个股精选策略
本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指标精选个股。运用
定性和定量相结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票，
构建投资组合。
（3）事件驱动投资策略
在有效控制风险的前提下，深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产
生重大影响的事件，在积极把握宏观经济和市场发展趋势的基础上，将股权变动、
资产重组、再融资、股权激励、超预期业绩预告、股东增持与回购等事件作为投
资的主线，结合定量评估、定性分析和估值分析来综合评估上述事件对上市公司
投资价值的影响，完成本基金投资组合的构建。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
融工具，投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产
的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，
预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下
而上的个券选择方法构建债券投资组合。
4、股指期货交易策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，
本着谨慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的对冲作用，降低股票组合
的系统性风险，改善组合的风险收益特征。
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益
性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同
基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
7、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
第九部分业绩比较基准
1、基金合同生效后
18个月内（含第
18个月），本基金业绩比较基准为：
国证定增指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%。
基金合同生效后
18个月内（含第
18个月），股票投资部分选取国证定增指
数作为业绩比较基准，该指数能够较为全面地反映沪深两市拟定向增发上市公司
的整体表现；债券投资部分选择中证综合债指数作为业绩比较基准，该指数能够
较为全面地反映中国固定收益市场的状况，具有广泛的市场代表性。
3
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
2、本基金转为上市开放式基金（LOF）后，本基金业绩比较基准为：
沪深
300指数收益率×60%+中证综合债指数收益率×40%。
本基金转为上市开放式基金（LOF）后，股票投资部分选取沪深
300指数作
为业绩比较基准，该指数能够较为全面地反映中国股票市场的状况；债券投资部
分选择中证综合债指数作为业绩比较基准，该指数能够较为全面地反映中国固定
收益市场的状况，具有广泛的市场代表性。
3、如果今后法律法规发生变化，指数编制单位停止计算编制上述指数或修
改指数名称，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适
用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根
据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同
意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前
2个工作日在指定媒介上公告，
无需召开基金份额持有人大会审议。
第十部分风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。
第十一部分基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于
2019年
1月
16
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止
2018年
12月
31日，本报告所列财务数据未
经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1权益投资
3,340,440.00
2.90
其中：股票
3,340,440.00
2.90
3
332
22
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
2固定收益投资
22,960,584.00
19.95
其中：债券
22,960,584.00
19.95
资产支持证券
--
3贵金属投资
--
4金融衍生品投资
--
5买入返售金融资产
45,700,000.00
39.70
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
6银行存款和结算备付金合计
42,405,011.16
36.84
7其他各项资产
702,431.22
0.61
8合计
115,108,466.38
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
--
C制造业
--
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
--
E建筑业
--
F批发和零售业
3,340,440.00
2.91
G交通运输、仓储和邮政业
--
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和信息技术服务业
--
J金融业
--
K房地产业
--
L租赁和商务服务业
--
M科学研究和技术服务业
--
N水利、环境和公共设施管理业
--
O居民服务、修理和其他服务业
--
3
333
33
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐业
--
S综合
--
合计
3,340,440.00
2.91
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1
002640跨境通
309,300
3,340,440.00
2.91
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1国家债券
--
2央行票据
--
3金融债券
22,960,584.00
20.02
其中：政策性金融债
22,960,584.00
20.02
4企业债券
--
5企业短期融资券
--
6中期票据
--
7可转债（可交换债）
--
8同业存单
--
9其他
--
10合计
22,960,584.00
20.02
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
序号债券代码债券名称数量(张)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
3
334
44
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
(％)
1
018005国开
1701
228,600
22,960,584.
00
20.02
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风
险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法
规的规定执行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
3
335
55
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的情况。
3、其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
7,469.54
2应收证券清算款
-
3应收股利
-
4应收利息
692,592.29
5应收申购款
2,369.39
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
702,431.22
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
第十二部分基金的业绩
本基金业绩截止日为
2018年
12月
31日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同
期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③②－④
3
336
66
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
2017年
3月
2日至
2017年
12月
31日
4.92%
0.10%
-1.95%
0.77%
6.87%
-0.67%
2018年
1月
1日至
2018年
9月
2日
0.71%
0.01%
-20.98%
1.14%
21.69%
-1.13%
2017年
3月
2日至
2018年
9月
2日
5.67%
0.08%
-22.52%
0.96%
28.19%
-0.88%
2018年
9月
3日至
2018年
12月
31日
0.04%
0.03%
-4.67%
0.93%
4.71%
-0.90%
注：（1）2017年
3月
2日为国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金基
金合同生效日，2018年
9月
3日起，国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基
金转换为国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。
（2）上表中最后两个时间段数据即为本基金自基金合同生效以来至今数据。
第十三部分基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市费及年费
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.90%的年费率计提。管理费的计
3
337
77
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
算方法如下：
H＝E×0.90%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起
2-5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起
2-5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第
3－10项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
3
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88
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第二号）
第十四部分对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对
2019年
4月
15日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新了“第
十五部分基金费用与税收”中基金管理费率。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公
司网站
。
国泰基金管理有限公司
二零一九年十一月二十九日
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339
99
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