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原标题：资本动态| 替客户办理证券认购、交易，恒泰证券一员工收证监局警示函 财经网资本市场讯，6月16日，广东证监局发布了《关于对陈树雄采取出具警示函措施的决定》。 广东证监局表示，经查，陈树雄在恒泰证券股份有限公司潮州城新西路证券营业部任职期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为。 《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）第十二条规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。 据上述规定，广东证监局认为陈树雄的行为违规。 根据《暂行规定》第二十四条规定：“协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分”。以及根据《暂行规定》第二十六条，广东证监局决定对陈树雄采取出具警示函的监督管理措施。 广东证监局表示，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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