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博时中证可持续发展100交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告查看PDF原文 博时中证可持续发展 100 交易型开放式指数 证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 基金份额发售公告 目 录 重要提示........................................................................................................................................... 1 一、本次发售基本情况 ................................................................................................................... 4 二、投资者开户............................................................................................................................... 9 三、网上现金认购的程序 ............................................................................................................. 10 四、网下现金认购的程序 ............................................................................................................. 11 五、网下股票认购的程序 ............................................................................................................. 14 六、清算与交割............................................................................................................................. 16 七、基金的验资与基金合同生效 ................................................................................................. 17 八、本次发售当事人或中介机构 ................................................................................................. 18 九、网下股票认购清单 ................................................................................................................. 22 基金份额发售公告 1 重要提示 1、博时中证可持续发展 100 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或 “可持续”）的募集已根据中国证监会 2019 年 11 月 29 日《关于准予博时中证可持续发展 100 交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]2611 号）注册。中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）对本基金的募集准予注册并不代表中国证监 会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。 2、本基金是交易型开放式证券投资基金。 3、本基金的基金管理人为博时基金管理有限公司（以下简称“本公司” ），基金托管人 为招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行” ）， 本基金的登记机构为中国证券登记结算 有限责任公司。 4、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构 投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人。 5、 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购三种方式认购本基金。 本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位办理。网下现金 认购通过本公司的直销机构及其指定的发售代理机构以现金方式进行。网下股票认购是指投 资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。 6、 本基金自 2019 年 12 月 16 日起至 2020 年 1 月 13 日通过销售机构公开发售。 其中， 网下现金发售的日期为 2019 年 12 月 16 日起至 2020 年 1 月 13 日，网下股票发售的日期 为 2019 年 12 月 16 日起至 2020 年 1 月 13 日，网上现金发售的日期为 2020 年 1 月 9 日 起至 2020 年 1 月 13 日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，我司将相应调 整并及时公告。本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 7、投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易所 A 股 账户或基金账户。 上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易， 如投 资者需要使用中证可持续发展 100 指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票 认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用中证可 持续发展 100 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳 证券交易所 A 股账户。 8、基金管理人办理网下现金认购时可参照《博时中证可持续发展 100 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书》收取认购费用。基金管理人办理网下股票认购时不收取认购费 用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照《博时中证可 持续发展 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》收取一定的佣金。 9、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为1000份或其整数倍。投 资人可多次认购，累计认购份额不设上限。 基金份额发售公告 2 网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认 购份额须为1000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份 额须在5万份以上（含5万份），投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。 网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是中证可持续发展100指数的 成份股和已经公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部 分须为100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申报数不设上限。 10、网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。 网下现金认购、网下股票认购申请提交后不得撤销。 11、 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。在基金合同生效后，投资人可通过其 办理认购的销售网点查询认购确认情况。 12、 《博时中证可持续发展 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 （以下简称 《基金合同》）生效后，符合基金上市交易条件的，本基金基金份额可申请在上海证券交易 所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。 13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解博时中证可持 续发展 100 交易型开放式指数证券投资基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2019 年 12 月 13 日《中国证券报》上的《博时中证可持续发展 100 交易型开放式指数证券投资基金招募 说明书》。 14、本基金的招募说明书及本公告发布在本公司网站（）。 15、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代 理机构的具体规定。 16、在发售期间，除本公告所列的发售代理机构外，如变更或增加其他发售代理机构， 本公司将及时公告，敬请留意近期本公司及各发售代理机构的公告 17、投资者可拨打博时一线通 95105568（免长途话费）或各发售代理机构电话咨询。 18、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 19、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单，报上海证 券交易所，经上海证券交易所有关部门认可后，予以公告。基金上市后，指定交易未在申购 赎回代理券商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖，如投资人需进行本基金申购赎回交 易，须指定交易或转指定交易到申购赎回代理券商。 20、风险提示 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来 的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投 资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。 基金份额发售公告 3 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货 币市场基金，属于中高风险中高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金， 跟踪中证可持续发展 100 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益 特征相似。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并承担基金投资中出现的各类 风险，包括市场风险、管理风险、技术风险、本基金特有风险及其他风险等。特有风险包括： 指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪偏离度和跟踪误差的风险、基金交易价格与份额 净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、投资人申购失败的风险、 投资人赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错 风险、二级市场流动性风险、资产支持证券投资风险、股指期货投资风险、退市风险、第三 方机构服务的风险等。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 及基金产品资料概要等文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，并通过基金管理 人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，本基金代销机构 名单详见本基金份额发售公告以及其它相关公告。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。本基金按照基金份额初始面值 1.00 元发售，在市场波动等因素的影响下， 基金份额净值可能低于基金份额初始面值。 因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元初始面值开展基金募集或因折算、分红等 行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1 元附近，在市场波动等因素的影响下，基 金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 基金份额发售公告 4 一、本次发售基本情况 （一）基金名称 博时中证可持续发展 100 交易型开放式指数证券投资基金 基金简称：博时可持续发展 100ETF 场内简称：可持续 基金认购代码：515093 一级市场申购赎回代码：515091 二级市场交易代码：515090 （二）基金运作方式和类别 基金的运作方式：交易型开放式 基金的类别：股票型证券投资基金 （三）存续期限：不定期。 （四）基金份额初始面值：每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币。 （五）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （六）销售机构 1、发售主协调人： 招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座 30 楼 法定代表人： 霍达 联系人： 黄婵君 电话： 0755-82943666 传真： 0755-83734343 客户服务电话： 4008888111；95565 网址： 2、网下现金和网下股票发售直销机构 博时基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 电话：010-65187055 传真：010-65187032、010-65187592 联系人：韩明亮 博时一线通：95105568（免长途话费） 基金份额发售公告 5 3、网上现金发售代理机构： 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可 在上海证券交易所网站查询。 4、办理网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构：详见本公告“八（三）2、 网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构”。 如本次募集期间，基金管理人变更网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构，将 另行公告。 （七）发售时间安排与基金合同生效 1、发售时间安排 本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。 本基金自 2019 年 12 月 16 日起至 2020 年 1 月 13 日通过销售机构公开发售。投资者 可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购三种方式认购本基金。其中，网下现 金发售的日期为 2019 年 12 月 16 日起至 2020 年 1 月 13 日，网下股票发售的日期为 2019 年 12 月 16 日起至 2020 年 1 月 13 日，网上现金发售的日期为 2020 年 1 月 9 日起至 2020 年 1 月 13 日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，我司将相应调整并及时公 告。本公司可根据认购的情况适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限，并予以公告。 2、基金备案条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计算的价值）不少于 2 亿 元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律 法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验 资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 3、基金募集失败 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 （2）在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期 存款利息，同时将已冻结的股票解冻。 （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理 人、基金托管人及销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 （八）认购方式与费率 1、 基金份额初始面值：本基金份额初始面值为 1.00 元人民币，认购价格为人民币 1.00 元。 基金份额发售公告 6 2、认购费率 本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用由认购基金份额的投资人承担，认购费用 不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等发售期间发生的各项费用。认购 费率如下表所示： 表：认购费率 认购份额 认购费率 50万份以下 0.30% 50万份以上（含）—100万份以下 0.15% 100万份以上（含） 每笔500元 基金管理人办理网下现金认购时可参照上表所示费率收取认购费用。基金管理人办理网 下股票认购时不收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票 认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔 认购申请单独计算。 3、认购费用计算公式和收取方式 （1）网上现金认购 网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍。投资 人可多次认购，累计认购份额不设上限。 通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认购 金额的计算公式为： 认购费用＝认购价格×认购份额×佣金比率 （或若适用固定费用的，认购费用=固定费用） 认购金额＝认购价格×认购份额×(1＋佣金比率) （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用） 认购费用由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。 例：某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购 1,000 份本基金，假设该发 售代理机构确认的认购费率为 0.30%，则投资人需支付的认购费用和需准备的认购金额计算 如下： 认购佣金＝1.00×1,000×0.30%＝3.00 元 认购金额＝1.00×1,000×(1+0.30%)＝1,003.00 元 即投资人需准备 1,003.00 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。 （2）网下现金认购 网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认 购份额须为 1000 份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份 基金份额发售公告 7 额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。 1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认 购金额的计算公式为： 认购费用＝认购份额×基金份额发售面值×认购费率 （或若适用固定费用的，认购费用=固定费用） 认购金额＝认购份额×基金份额发售面值×（1＋认购费率） （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用） 利息折算的份额＝利息/认购价格 认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。 例：某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购 100,000 份本基金，认购费率为 0.30%，利息为 10 元，则投资人需支付的认购费用和需准备的认购金额计算如下： 认购费用＝1.00×100,000×0.30%＝300 元 认购金额＝1.00×100,000×(1+0.30%)＝100,300 元 利息折算的份额=10/1.00=10 份 投资人实际可得份额=100,000+10=100,010 份 即，投资人需准备 100,300 元资金方可认购到 100,000 份本基金基金份额，但其最终实 际所得的基金份额为 100,010 份。 2）通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用和 认购金额的计算公式为： 认购费用＝认购份额×基金份额发售面值×佣金比率 （或若适用固定费用的，认购费用=固定费用） 认购金额＝认购份额×基金份额发售面值×（1＋佣金比率） （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格 ×认购份额+固定费用） 认购费用由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。 例：某投资人到某发售代理机构网点认购 10,000 份本基金，假设该发售代理机构确认 的认购费率为 0.30%，则需准备的资金金额计算如下： 认购费用=1.00×10,000×0.30%=30 元 认购金额=1.00×10,000×（1＋0.30%）＝10,030 元 即投资人需准备 10,030 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 （3）网下股票认购 网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是中证可持续发展 100 指数 的成份股和已经公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申报数不设上限。通过 基金管理人进行网下股票认购的投资人， 认购以单只股票股数申请， 基金管理人直销柜台不 基金份额发售公告 8 收取网下股票认购的认购费用。 通过发售代理机构进行网下股票认购的投资人，认购以单只股票股数申请，在发售代理 机构允许的条件下，投资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用/佣金。认购份额 和认购费用/佣金的计算公式为： 1） 如投资人选择以现金支付认购费用/佣金则其可得到的基金份额和需支付的认购费用 /佣金如下： 认购份额＝ （第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量）／基 金份额发售面值 认购费用/佣金=认购份额×基金份额发售面值×认购费率或佣金比率 2） 如投资人选择以基金份额的方式交纳认购费用/佣金则其可得到的基金份额和需支付 的认购费用/佣金如下： 认购份额＝ （第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量）／基 金份额初始面值 认购费用/佣金=基金份额发售面值×认购份额/ （1＋认购费率或佣金比率） ×认购费率 或佣金比率 净认购份额=认购份额－认购费用或佣金/基金份额发售面值 认购费用/佣金小数点后两位舍去。 例：某投资人持有中证可持续发展 100 指数成份股中股票 A 10,000 股，至某发售代理 机构网点认购本基金，选择以现金支付认购费用。假设 201×年×月×日股票 A 的均价为 25.50 元，基金管理人确认的有效认购数量为 10,000 股股票 A，发售代理机构确认的认购费 率为 0.30%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下： 认购份额=（10,000×25.50）÷1.00＝255,000 份 认购费用=255,000×0.30%＝765 元 即投资人可认购到 255,000 份本基金基金份额，并需另行支付 765 元的认购佣金。 续上例：假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资人最终可得的净认 购份额为： 认购份额=（10,000×25.50）÷1.00=255,000 份 认购费用=1.00×255,000÷（1+0.30%）×0.30%=762 元 净认购份额＝（255,000－762）÷1.00＝254,238 份 如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，基金管理 人则按照各投资人的认购申报数量同比例收取投资人提交认购的股票。 基金份额发售公告 9 二、投资者开户 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户（以下简称 “上海证券账户”） 。 已有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。 尚无上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资人，需在认购前持本人身份 证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券交易所 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设上海证券交易所 A 股账户和证券投资基金 账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。 （一）如投资人需新开立证券账户，则应注意： 1、上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易， 如投资人需要使用中证可持续发展 100 指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下 股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使 用中证可持续发展 100 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还 应开立深圳证券交易所 A 股账户。 2、开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手 续。 （二）如投资人已开立上海证券账户，则应注意： 1、如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指 定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 2、当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认 购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 （三）使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。 基金份额发售公告 10 三、网上现金认购的程序 1、业务办理时间：2020 年 1 月 9 日至 2020 年 1 月 13 日上午 9:30-11:30 和下午 13:00-15:00（周六、周日及法定节假日不受理） 。 2、认购手续：投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办 理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。 （1）开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户，办理指定交易在发售代理机构。 （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 （3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购 委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。 具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。 基金份额发售公告 11 四、网下现金认购的程序 （一）直销机构 1、业务办理时间：2019 年 12 月 16 日起至 2020 年 1 月 13 日 9：30-17：00（周六、 周日及法定节假日不受理）。 2、到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续： 投资人在认购本基金时，需按直销网点的规定，到直销网点办理相关认购手续，并备足 认购资金。网下现金认购申请提交后在直销网点规定的时间之后不得撤销。 （1）个人投资者 1）填妥并签字或签章的《ETF 基金网下认购业务申请表》 ； 2）投资者有效身份证件原件及签字复印件； 3）上海证券交易所 A 股账户卡或基金账户卡； 4）加盖银行受理印章的汇款凭证复印件； 5）提供法律法规要求的投资者适当性管理及反洗钱等相关信息； 6）公司要求提供的其他有关材料。 （2）机构投资者 1）填妥并加盖单位公章及法定代表人章或交易预留印鉴的《ETF 基金网下认购业务申 请表》； 2）上海证券交易所 A 股账户卡或基金账户卡； 3）加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书； 4）加盖单位公章经办人有效身份证件复印件； 5）加盖单位公章的营业执照复印件（未换发三证合一营业执照的需同时提供加盖单位 公章的组织机构代码证和税务登记证复印件）； 6）加盖银行受理印章的汇款凭证复印件； 7）提供法律法规要求的投资者适当性管理及反洗钱等相关信息； 8）公司要求提供的其他有关材料。 4、在认购期内，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户： （1）中国工商银行直销专户： 账户名称：博时基金管理有限公司 银行全称：中国工商银行股份有限公司北京王府井金街支行 银行账号：0200000729027305830 人行同城交换号：1221 工行实时清算系统行号：20100042 人行跨行支付系统号：102100000072 （2）中国建设银行直销专户： 基金份额发售公告 12 账户名称：博时基金管理有限公司 银行全称：中国建设银行北京地坛支行 银行账号：11001042900056000600 同城交换号：429 联行行号：50190 人行支付系统机构号：105100002037 （3）交通银行直销专户： 账户名称：博时基金管理有限公司 银行全称：交通银行北京分行营业部 银行账号：110060149018001401403 同城交换号：060149 联行行号：61113 人行支付系统机构号：301100000023 5、注意事项： （1）若投资人的认购资金在认购申请当日 17：00 之前未到本公司指定的直销资金专 户，则认购申请无效。 （2）办理汇款时，投资者必须仔细阅读《博时基金管理有限公司关于直销个人投资者 汇款购买基金的提示性公告》，并注意以下事项： 1） 投资者必须使用其预留账户 （投资者在本公司直销开立交易账户时登记的银行账户） 办理汇款，如使用非预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资 金无效； 2）投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写上海证券账户信息，并预留有效的 联系方式，便于发生资金异常时及时通知； 3）投资者应在每次使用预留账户汇款后于汇款当日 17 点前将汇款单传真至本公司汇 款指定专用传真号码（010-65187032、010-65187592），并拨打电话（010-65187055）确 认； 4）投资者采用汇款交易方式发生的银行转账手续费由投资者自行承担； 5）投资者应足额汇款，认购申请当日下午 17：00 之前，若投资者的认购资金未全额 到本公司指定直销专户，则认购申请无效。 （二）发售代理机构 1、业务办理时间：2019 年 12 月 16 日至 2020 年 1 月 13 日 9:30-17:00（周六、周日 及法定节假日不受理），具体时间以各发售代理机构的规定为准。 2、认购手续： 投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足 基金份额发售公告 13 认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销。 （1）开立上海 A 股账户或证券投资基金账户； （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金； （3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的 委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。 基金份额发售公告 14 五、网下股票认购的程序 （一）业务办理时间：2019 年 12 月 16 日起至 2020 年 1 月 13 日，上述日期的 9:30 —17:00（周六、周日及法定节假日不受理），发售代理机构网下股票认购的具体业务办理 时间由指定发售代理机构确定。 （二）直销机构 1、 机构投资者到直销网点提供下列资料办理基金的网下认购手续： （1） 填妥并加盖单位公章及法定代表人章或交易预留印鉴的《ETF 基金网下认购 业务申请表》； （2） 上海证券交易所 A 股账户卡或深圳证券交易所 A 股账户卡复印件； （3） 加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书； （4） 加盖单位公章的经办人有效身份证件复印件； （5） 加盖单位公章的营业执照复印件（未换发三证合一营业执照的需同时提供加盖 单位公章的组织机构代码证和税务登记证复印件）。 （6） 加盖单位公章的股票份额承诺书； （7） 提供法律法规要求的投资者适当性管理及反洗钱等相关信息； （8） 公司要求提供的其他有关材料。 2、 机构投资者到直销网点办理网下股票认购的程序： （1）开立上海证券交易所 A 股账户、深圳证券交易所 A 股账户。 如投资者需要使用中证可持续发展 100 指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与 网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使 用中证可持续发展 100 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还 应开立深圳证券交易所 A 股账户。 （2）在交易所 A 股账户中具备足够的符合要求的中证可持续发展 100 指数成份股和已 公告的备选成份股。 （3）投资人填写并提交《ETF 基金网下认购业务申请表》。登记机构将在募集结束后办 理用以认购的股票的冻结业务，届时如投资者用以认购的股票的可用数量不足，则投资者的 该笔股票认购申请无效。 具体认购程序以本公司直销机构的规定为准。 （三）发售代理机构办理网下股票认购的程序 1、认购手续： （1）开立上海证券交易所 A 股账户，办理指定交易或转指定交易。 如投资者需要使用中证可持续发展 100 指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与 网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使 用中证可持续发展 100 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还 基金份额发售公告 15 应开立深圳证券交易所 A 股账户。 （2）在 A 股账户中具备足够的符合要求的中证可持续发展 100 指数成份股和已公告的 备选成份股。 （3）投资人填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。 具体认购程序以发售代理机构的规定为准。 （四）注意事项 1）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手 续。当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购前 至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 2）投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认 购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。 基金份额发售公告 16 六、清算与交割 （一）清算交收 1、网上现金认购：T 日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机 构冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售 协调人于网上现金认购结束后的第 4 个工作日将实际到位的认购资金划往基金管理人预先 开设的基金募集专户。 2、网下现金认购：T 日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人进行 有效认购款项的清算交收。发售期结束后，基金管理人将于第 4 个工作日将汇总的认购款项 及其利息划往基金募集专户。 T 日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现 金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申 请。之后，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人将实际 到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。 3、网下股票认购期内每日日终，发售代理机构将当日的股票认购数据按投资人证券账 户汇总发送给基金管理人。T 日日终（T 日为本基金发售期最后一日），基金管理人初步确 认各成份股的有效认购数量。 T+1 日起，登记结算机构根据基金管理人提供的确认数据，冻 结上海市场网下认购股票，并将深圳市场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基 金发售期结束后，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资人应以基金份额方式支 付的认购费用，并从投资人的认购份额中扣除，然后将扣除的认购费用以基金份额的形式返 还给发售代理机构。登记机构根据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数据进行投资人 认购份额的初始登记，并根据基金管理人报上海证券交易所确认的有效认购申请股票数据， 将投资人申请认购的股票过户到基金的证券账户。 （二）募集资金利息与募集股票权益的处理方式 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基 金份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售 代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前 产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额；募集的股票在基金募集行为结束前 任何人不得动用，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的期间所产生的权益归投资人 所有。 （三） 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，上述资金及网下股票认 购募集的股票在基金募集行为结束前任何人不得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师 费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 （四）本基金权益登记由登记机构在发售结束后完成过户登记。 基金份额发售公告 17 七、基金的验资与基金合同生效 1、基金备案的条件 （1）本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基 金募集金额（含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计算的价值）不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明 书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 （2） 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 （3）基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，上述资金及网下股票认 购募集的股票在基金募集行为结束前任何人不得动用。 2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 （2）在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期 存款利息，同时将已冻结的股票解冻。 （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理 人、基金托管人及销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 基金份额发售公告 18 八、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998 年 7 月 13 日 注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （0755）8316 9999 （二）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 成立时间：1987 年 4 月 8 日 联系人：张燕 联系电话：0755—83199084 （三）发售代理机构 1、网下现金发售的直销机构 博时基金管理有限公司，有关内容同上。 公司网址： 2、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构 （1）发售主协调人： 招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座 30 楼 法定代表人： 霍达 联系人： 黄婵君 电话： 0755-82943666 传真： 0755-83734343 客户服务电话： 4008888111；95565 网址： 基金份额发售公告 19 （2）网下现金发售和网下股票发售的其他代理机构： 1) 招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 霍达 联系人： 黄婵君 电话： 0755-82943666 传真： 0755-83734343 客户服务电话： 95565 网址： 2)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 联系人： 芮敏祺 电话： 021－38676666 传真： 021－38670161 客户服务电话： 95521 网址： 3）平安证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人： 何之江 联系人： 王超 电话： 13321498768 传真： 0755－82400862 客户服务电话： 95511-8 网址： http:\\ 4）华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路 228 号 办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人： 周易 联系人： 胡子豪 电话： 021-50531281 传真： 0755-82492962（深圳） 客户服务电话： 95597 网址： 5）安信证券股份有限公司 基金份额发售公告 20 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人： 王连志 联系人： 刘志斌 电话： 0755-82558323 传真： 0755－82558355 客户服务电话： 95517,4008001001 网址： 6）华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表人： 章宏韬 联系人： 范超 电话： 0551-65161821 传真： 0551－65161672 客户服务电话： 95318 网址： 3、网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可 在上海证券交易所网站查询。 4、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等规定，选择其他符合要求的机构代 理销售本基金，并及时履行公告义务。 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电 话：0755-25946013 传 真：0755-25987122 联系人：严峰 （五）出具法律意见书的律师事务所 基金份额发售公告 21 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 电话：021- 51150298 传真：021- 51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、刘翠 （六）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：张振波、沈兆杰 基金份额发售公告 22 九、网下股票认购清单 本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。基金管理人可根据网下股票认购日前 3 个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在 网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常或 认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 如 遇中证可持续发展 100 指数成分股调整，则最终确认可接受网下股票认购的清单以最终调 整公告的成分股清单为准。 序号 代码 名称 序号 代码 名称 1 601668.SH 中国建筑 51 600029.SH 南方航空 2 601899.SH 紫金矿业 52 600332.SH 白云山 3 601288.SH 农业银行 53 601992.SH 金隅集团 4 002415.SZ 海康威视 54 002460.SZ 赣锋锂业 5 600900.SH 长江电力 55 601766.SH 中国中车 6 600050.SH 中国联通 56 601600.SH 中国铝业 7 000725.SZ 京东方 A 57 600406.SH 国电南瑞 8 601088.SH 中国神华 58 600016.SH 民生银行 9 002601.SZ 龙蟒佰利 59 601607.SH 上海医药 10 000002.SZ 万科 A 60 600498.SH 烽火通信 11 601318.SH 中国平安 61 002271.SZ 东方雨虹 12 600188.SH 兖州煤业 62 601319.SH 中国人保 13 600028.SH 中国石化 63 601111.SH 中国国航 14 600585.SH 海螺水泥 64 600887.SH 伊利股份 15 002773.SZ 康弘药业 65 600690.SH 海尔智家 16 000338.SZ 潍柴动力 66 300498.SZ 温氏股份 17 000858.SZ 五粮液 67 600233.SH 圆通速递 18 000063.SZ 中兴通讯 68 000938.SZ 紫光股份 19 601857.SH 中国石油 69 601898.SH 中煤能源 20 601166.SH 兴业银行 70 002024.SZ 苏宁易购 21 601328.SH 交通银行 71 000423.SZ 东阿阿胶 22 000100.SZ TCL 集团 72 601390.SH 中国中铁 23 600036.SH 招商银行 73 000425.SZ 徐工机械 24 002352.SZ 顺丰控股 74 601117.SH 中国化学 25 002202.SZ 金风科技 75 000895.SZ 双汇发展 26 601800.SH 中国交建 76 600588.SH 用友网络 27 601238.SH 广汽集团 77 600089.SH 特变电工 28 601877.SH 正泰电器 78 601601.SH 中国太保 29 000651.SZ 格力电器 79 600309.SH 万华化学 30 600019.SH 宝钢股份 80 601009.SH 南京银行 基金份额发售公告 23 31 601727.SH 上海电气 81 600547.SH 山东黄金 32 601012.SH 隆基股份 82 002422.SZ 科伦药业 33 601225.SH 陕西煤业 83 600362.SH 江西铜业 34 001979.SZ 招商蛇口 84 600104.SH 上汽集团 35 600031.SH 三一重工 85 601633.SH 长城汽车 36 000963.SZ 华东医药 86 600115.SH 东方航空 37 601186.SH 中国铁建 87 000001.SZ 平安银行 38 601985.SH 中国核电 88 000898.SZ 鞍钢股份 39 000538.SZ 云南白药 89 600660.SH 福耀玻璃 40 002916.SZ 深南电路 90 300347.SZ 泰格医药 41 600196.SH 复星医药 91 002001.SZ 新和成 42 000157.SZ 中联重科 92 002468.SZ 申通快递 43 601618.SH 中国中冶 93 601006.SH 大秦铁路 44 601229.SH 上海银行 94 603993.SH 洛阳钼业 45 000333.SZ 美的集团 95 000629.SZ 攀钢钒钛 46 601669.SH 中国电建 96 601377.SH 兴业证券 47 600068.SH 葛洲坝 97 600018.SH 上港集团 48 002236.SZ 大华股份 98 600025.SH 华能水电 49 601398.SH 工商银行 99 600011.SH 华能国际 50 002594.SZ 比亚迪 100 603799.SH 华友钴业 博时基金管理有限公司 |
