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第七条 董事会秘书为敏感信息排查工作的直接责任人，负责组织相关部门和相关人员对公司、控股股东、实际控制人及所属企业的网站、内部刊物进行清理排查，防止敏感信息的泄露，同时将网络（包括股吧、QQ群）、报刊、电视、电台等媒体对本公司的报道、传闻等进行归集，及时采取应对措施，防止对公司经营及股票价格等产生重大影响。董事会秘书应对敏感信息的保密及披露进行管理，以防止内幕交易及股价操纵行为，切实保护中小投资者的利益。 第八条 公司证券部为敏感信息的归集、保密及对外披露的部门，协助董事会秘书处理公司敏感信息的保密及披露管理工作。 第五章 内部报告程序 第九条 报告义务人应在知悉本制度所列的敏感信息后的第一时间，向本部门或子（分）公司负责人报告有关情况，并在第一时间以最快捷方式报告公司证券部或直接报告董事会秘书。董事会秘书、证券部认为有必要时，有权要求报告义务人在两个工作日内提交相关资料。涉及信息披露义务的事项，公司证券部应及时提出信息披露预案。 公司须履行董事会、监事会等审议程序的，应当立即报告公司董事长、监事会主席，并按《公司章程》的规定及时向全体董事、监事发出会议通知。 第十条 对网络（包括股吧、QQ群）、报刊、电视、电台等媒体对本公司的报道、传闻以及投资者关注但非强制性信息披露的敏感信息，公司董事会秘书应当根据实际情况，按照公司相关要求，组织公司有关方面及时与投资者进行沟通、交流或进行必要的澄清。公司各部门、各子（分）公司应积极配合董事会秘书及时了解信息，澄清情况。发现涉及公司的不稳定因素，对公司股价及生产经营产生重大影响的情形，公司将及时向公司所在地证券监管机构和上海证券交易所报告。 第十一条 公司证券部对收集到的媒体信息以及投资者通过电话、电子邮 件、网络等方式向公司反映的情况，将及时向董事会秘书、董事长报告。第十二条 公司敏感信息难以保密或相关事件已经泄露的，公司应严格按照证券监管部门、上海证券交易所的规范要求以及《公司信息披露事务管理制度》等有关规定进行信息披露。 第六章 加强内部监管，严防内幕交易 第十三条 公司应组织董事、监事及高级管理人员深入学习《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司信息披露管理办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，防止董事、监事、高级管理人员等内幕信息知情人利用内幕信息买卖或者建议他人买卖本公司股票或者在信息敏感期买卖本公司股票。第十四条 公司应当严格执行中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等文件规定，及时记录整理内幕信息在形成、传递、披露等各阶段的知情人员名单，并在内幕信息公开披露后5个工作日内向公司所在地证券监管机构备案。 公司对备案名单的真实性、准确性和完整性负责。 第十五条 公司实行董事会秘书为信息披露第一责任人制度。公司各部门和子（分）公司、报告义务人、有关知情人员，对前述所称排查事项的信息负有保密义务，除按照本制度规定向本部门、子（分）公司负责人及公司董事会秘书、证券部报告外，在任何情况下均不得擅自公开或者泄露该信息，不得利用该等信息进行内幕交易。如有违反保密义务的行为，公司有权根据情节轻重给予当事人通报批评、警告、记过、罚款、降薪、降职、撤职、开除等处分，直至依法追究其法律责任。 第十六条 公司董事会秘书应当按照中国证监会、上海证券交易所发布的规章、规范性文件以及《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》等相关规定，对上报的信息进行分析判断，并决定相应的处理方式和履行相应程序，同时指派 专人对报告的信息予以整理归档并妥善保存。 第七章 附则 第十七条 本制度未尽事宜，应当依照中国证监会、上海证券交易所发布的有关规章、规范性文件的规定以及《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》《公司内幕信息知情人登记管理制度》等规章制度的要求执行。第十八条 本制度由公司董事会制定，并由董事会负责修订和解释。第十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。 |
